扫描下方二维码关注公众号：

关闭

×

作业辅导
扫码关注
论文指导
轻松解决学习难题!

中国大学MOOC投资银行学作业答案

投资银行学

学校: 九八五题库

学校: 超星学习通

题目如下：

1. 1. 按照不同的标准，证券发行可以分为不同的种类，主要有以下（ ）几种。

A. 公募发行和私募发行

B. 直接发行和间接发行

C. 股票发行、债券发行

D. 基金单位发行

答案: 公募发行和私募发行# 直接发行和间接发行# 股票发行、债券发行# 基金单位发行

2. 2. 证券发行的管理体制中，注册制和核准制的主要区别表现为（ ）

A. 投资人的素质不同

B. 获得发行权力的公司范围不同

C. 证券监管机构承担的责任不同

D. 依据的内容不同

答案: 投资人的素质不同# 获得发行权力的公司范围不同# 证券监管机构承担的责任不同# 依据的内容不同

3. 3. 证券的承销方式有（ ）

A. 包销

B. 分销

C. 代销

D. 余额包销

答案: 包销# 代销# 余额包销

4. 4. 在证券的发行和承销过程中，涉及的中介人包括（ ）

A. 律师

B. 承销商

C. 审计师

D. 注册会计师以及行业专家和印刷商

答案: 律师# 承销商# 审计师# 注册会计师以及行业专家和印刷商

5. 5. 申请首次公开发行股票，需要满足的条件有（ ）

A. 发行公司必须具有独立经营能力，最近3年连续盈利并无任何重大的违法行为

B. 发起人自身认购的股本数额不得少于公司拟发行股本数额的35%

C.

D. 发起人向社会公众发行的股本数额不得少于拟发行总额的25%

答案: 发行公司必须具有独立经营能力，最近3年连续盈利并无任何重大的违法行为# 发起人自身认购的股本数额不得少于公司拟发行股本数额的35%# # 发起人向社会公众发行的股本数额不得少于拟发行总额的25%

6. 6. 影响股票发行价格的因素总体上说有发行人自身的因素和环境因素，其中，发行人自身的因素有（ ）

A. 发行人核心业务发展前景

B. 管理费用和经济规模性

C. 发行人所处行业的发展概况

D. 投资项目的赢利预期

答案: 发行人核心业务发展前景# 管理费用和经济规模性# 投资项目的赢利预期

7. 7. 投资银行的本源业务是资产管理。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

8. 8. 证券发行实质上是投资者出让资金使用权而获取收益为核心的相关权利过程。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

9. 9. 所谓的私募发行就是向普通的投资者发行证券。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

10. 10. 证券发行的代销方式是最传统、最基本的承销方式。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

11. 11. 发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

12. 12. 再发行的过程中，公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率不低于10%。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

13. 13. 承销书有时又被称为购买合同或者购买协议。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

14. 1. 在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括（ ）

A. 股东账户和资金账户的密码和账号

B. 买卖哪种证券

C. 资金账户中的资金余额

D. 股东账户中的库存证券种类和数量

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

15. 2. 投资者买卖证券之前需办理的基本账户主要包括（ ）

A. 证券账户

B. 保证金账户

C. 资金帐户

D. 机构账户

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

16. 3. 我国证券公司接受客户买卖委托的形式主要有（ ）

A. 口头委托

B. 柜台委托

C. 电话委托

D. 计算机终端委托

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

17. 4. 投资银行担任做市商要承担的成本有（ ）

A. 直接交易成本

B. 存货成本

C. 流动性成本

D. 不对称信息成本

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

18. 5. 投资银行在进行自营业务时接受（ ）的监管。

A. 投资银行内部

B. 机构投资者

C. 证券监管机构

D. 证券交易所

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

19. 6. 做市商是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价，按照客户提出的价格为他们（证券的买者或卖者）的交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

20. 7. 投资银行在从事经纪业务时不承担投资风险，只按照客户的指令进行交易。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

21. 8. 在证券交易所的交易中，投资者可以不通过委托经纪商，自行买卖证券。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

22. 9. 经纪商应无条件的接受客户的各种委托。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

23. 10. 证券商在客户不能按期支付融入的资金和证券时，有权直接变卖客户保证金账户中的证券予以抵偿。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

24. 11. 当做市商报价大幅度高于市场均衡价格就会造成大批的投资者从做市商手中买入证券，使其卖出数量超过买入数量，致使做市商手中证券数量不足。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

25. 12. 对同一证券，当自营业务的报价与经纪业务的报价同时发生，并且交易价格相同时，自营业务的买卖应该优先成交。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

26. 1. 项目的融资结构主要包括（ ）

A. 项目投资结构

B. 项目融资结构

C. 项目信用担保结构

D. 以上答案均正确

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

27. 2. 以下合资结构中税务安排较为灵活的是（ ）

A. 公司型合资结构

B. 合伙制结构

C. 非公司型投资结构

D. 信托基金结构I

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

28. 3. 契约型合资结构的不足之处是（ ）

A. 投资转让程序比较复杂，交易成本比较高

B. 管理程序比较复杂

C. 投资转让程序比较简单，交易成本比较高

D. 不能享受税收优惠

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

29. 4. 信托基金结构的优点主要有以下（ ）几方面。

A. 税收结构灵活性大

B. 有限责任

C. 融资安排比较容易

D. 现金流的控制比较容易

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

30. 5. 项目融资的贷款对象是（ ）

A. 项目公司

B. 项目发起人

C. 项目承包人

D. 项目参加人

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

31. 6. 项目融资的贷款期限能够做到比一般商业贷款期限更长。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

32. 7. 项目融资可以利用税收优势降低融资成本。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

33. 8. 公司型合资结构可以直接调用项目所产生的现金流量，可以利用项目现金流来自行安排融资。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

34. 9. 在以“设施使用协议”为基础的项目融资模式中，使用者使用设施才会付款，不使用不需付款。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

35. 10. 项目的可行性等同于项目的可融资性。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

36. 1. 兼并是指（ ）

A. 两个或多个以上的企业结合后创立一家新企业

B. 一家企业吸收另外一家或几家企业的行为

C. 一家公司通过主动购买目标公司的股权或资产，以获得对其的控制权

D. 只进行业务整合而非企业重组，两个企业仍为两个法人，只发生控制权转移

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

37. 2. 企业的并购类型中，下列选项中按照出资方式划分的是（ ）

A. 购买式并购

B. 承担债务式

C. 股权并购

D. 控股式并购

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

38. 3. 在企业并购中寻找目标，理想中的目标企业应该具有的特征是（ ）

A. 目标企业规模适中，最好与并购企业的规模相匹配

B. 具有较好的可利用资源

C. 企业发展前景很好，但由于管理等原因导致目前经营状况不是很理想

D. 股票价格过低的企业，托宾Q值较小

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

39. 4. 从目标公司的角度看，选择并购支付方式时，需要考虑的因素有（ ）

A. 股东控制权丧失的问题

B. 资本利得与股本红利收益

C. 税收

D. 企业未来发展需要的现金流

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

40. 5. 投资银行在杠杆收购中的作用有（ ）

A. 提供过渡性贷款

B. 承担垃圾证券的设计与发行工作

C. 以其专业技能寻找目标公司

D. 促进双方交易顺利进行

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

41. 6. 下列属于MBO的一些特殊属性是（ ）

A. 收购主体的特殊性

B. 商事性

C. 通过融资完成

D. 使管理层法律地位发生变化

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

42. 7. 下列属于防御性策略中的“毒丸”计划有（ ）

A. 优先股计划

B. 负债毒丸

C. 人员毒丸

D. 员工持股计划

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

43. 8. 并购支付可选择的工具有（ ）

A. 现金

B. 债务凭证

C. 并购股票

D. 以上工具的组合

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

44. 9. 管理层防卫策略有（ ）

A. 金降落伞

B. 银降落伞

C. 相互持股

D. 股票回购

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

45. 10. 协议收购一般在善意并购中使用。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

46. 11. 混合并购能够帮助企业避免或减少系统风险。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

47. 1. 风险投资人的主要职能是控制风险资本的运作，是风险投资流程的核心环节，风险投资人大致可以分为（ ）

A. 风险资本家

B. 风险投资公司

C. 产业附属投资公司

D. 天使投资人

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

48. 2. 风险投资的作用是（ ）

A. 风险投资是促进技术创新，推动经济发展和增强国际竞争力的重要因素

B. 风险投资是科技企业成长及科技成果产业化的“孵化剂”

C. 风险投资促进产业结构和经济结构的调整

D. 风险投资创造了更多的就业机会

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

49. 3. 风险投资的运作模式，一般都会设计四个方面的参与主体：（ ）

A. 风险资本供给方

B. 风险资本运作方

C. 风险投资需求方

D. 风险资本退出市场

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

50. 4. 筛选投资项目是指风险投资公司在大量的风险企业或项目中，筛选出部分有发展前景的项目进行尽职调查与评估，主要任务时取得投资方案、进行筛选。具体包括（ ）

A. 商业计划书的初步筛选

B. 商业计划书的一般筛选

C. 项目收集

D. 项目评估

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

51. 5. 退出阶段是整个风险投资循环的完成阶段，也是资本循环周转的关键。风险投资的退出对投资者的作用主要表现在（ ）

A. 风险资本的退出是实现其投资收益的唯一途径

B. 风险企业本身所固有的高风险，必然要求有高回报

C. 风险资本最根本的特征之一是其资本和投资活动的循环周转性

D. 风险投资退出机制为风险投资活动提供了一个客观的评价标准

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

52. 6. 风险投资各阶段所面临的风险各不相同，种子时期面临的风险主要是技术风险和资金风险，其中技术风险指的是（ ）

A. 技术成功的不确定

B. 市场开拓的不确定

C. 行业前景的不确定

D. 技术完善的不确定

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

53. 7. 初创时期所面临的风险有（ ）

A. 技术风险

B. 市场风险

C. 资金风险

D. 利率风险

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

54. 8. 以下属于投资银行的作用的是（ ）

A. 项目筛选、尽职调查

B. 管理增值和设计退出方案

C. 为风险创业企业撰写商业计划书

D. 担任其上市顾问和上市保荐人

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

55. 9. 风险投资是一种高风险、高回报的投资，是一种长期的权益性投资，具有金融与科技、资金与管理相结合的特点。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

56. 10. 在企业发育成长到相对成熟后即退出投资，以实现自身的资本增值是风险投资人的根本目的。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

57. 11. 风险投资在现代经济发展中起着举足轻重的作用，为GDP的增长做出了贡献，是现代经济增长的源泉。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

58. 12. 投资银行可以作为上市企业的发行顾问，帮助企业撰写商业计划书，但不能做其上市的保荐人。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

59. 13. 风险企业指的是那些具有发展潜力的、新兴的、高新技术中小企业。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

60. 1. 投资银行面临的风险有（ ）

A. 提前偿付风险

B. 信用风险

C. 证券化风险

D. 法律风险

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

61. 2. 下列属于内部增级的是（ ）

A. 优先/次级结构

B. 建立利差账户

C. 超额抵押

D. 第三方担保

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

62. 3. 资产重组遵循的原则有（ ）

A. 最佳化原则

B. 均衡原则

C. 低成本原则

D. 增强流动性原则

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

63. 4. 下列属于公司收缩的重组方式有（ ）

A. 资产剥离

B. 企业分立

C. 企业清算

D. 企业破产

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

64. 5. 所有资产均可以进行证券化。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

65. 6. 证券化资产仍然列在公司的资产负债表中。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

66. 7. 资产证券化是一种低成本、低风险的融资方式。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

67. 8. 资产支持证券一般采取超额抵押的方式。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

68. 9. SPV可以从事证券化交易以外的任何经营活动和融资活动。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

69. 10. 资产剥离完成后能够产生新的法律实体，而且卖方对出售的资产拥有控制权。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

70. 1. 期权价值由（ ）和（ ）构成。

A. 内在价值，时间价值

B. 内在价值，标的资产价格

C. 执行价值，时间价值

D. 执行价格，标的资产价格

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

71. 2. 投资者利用现货市场和期货市场的价格差异，在现货市场上和期货市场做相反一笔交易，从而在两个市场之间建立起一种冲抵的机制，这是利用了金融衍生工具的（ ）。

A. 规避风险功能

B. 价格发现功能

C. 提高信息透明度

D. 套利

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

72. 3. 根据产品形态，金融衍生工具分为（ ）。

A. 交易双方风险收益对称的金融衍生工具和交易双方风险收益不对称的衍生工具

B. 远期、期权、期货、互换四大类合约

C. 以股票、利率、汇率和商品为基础的金融衍生工具

D. 场内交易金融衍生工具和场外交易金融衍生工具

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

73. 4. 期货交易中，交易所每天按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的所有款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金，这种制度安全是（ ）。

A. 持仓限额制度

B. 强行平仓制度

C. 保证金制度

D. 逐日盯市制度

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

74. 5. 交易双方根据约定的名义本金交换现金流，并且双方持有的币种、总值和期限都相同，而现金流根据名义本金乘以某种利率得出，此种金融衍生工具可能是（ ）。

A. 期货

B. 利率互换

C. 货币互换

D. 期权

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

75. 6. 与期货合约相比，远期合约是标准化的、统一在交易所进行交易的。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

76. 7. 金融衍生工具的基础产品只能是现货金融产品（如债券、股票、银行定期存款单等）。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

77. 8. 期权合约赋予期权买卖双方的权利、义务是对等的。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

78. 9. 金融衍生工具交易是在现时对标的资产现在的情况进行交易，交易结果立即就能确定。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

79. 1. 资产管理业务的特点是（ ）

A. 资产管理体现了金融契约的委托代理关系

B. 资产管理服务采用个性化的管理

C. 投资银行的受托资产的多样性

D. 客户承担投资风险

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

80. 2. 资产管理业务与证券投资基金的区别是（ ）

A. 管理主体不同

B. 行为规范不同

C. 市场定位和客户群体不同

D. 销售和推广方式不同

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

81. 3. 资产管理按委托资产的形态分类，可划分为（ ）

A. 现金管理

B. 国债管理

C. 新股申购

D. 企业年金管理

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

82. 4. 基金作为一种现代化的投资工具，主要有（ ）特征。

A. 集合投资

B. 分散风险

C. 专业理财

D. 固定收益

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

83. 5. 证券投资基金按设立的方式可分为（ ）

A. 契约型基金

B. 公司型基金

C. 封闭式基金

D. 开放式基金

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

84. 6. 证券投资基金按照投资标的分类，可分为（ ）

A. 债券基金

B. 股票基金

C. 货币指数基金

D. 市场基金

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

85. 7. 资产管理业务实质上来讲体现了一种信托关系。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

86. 8. 在资产管理业务中由于采取了个性化的管理，信息披露的要求不高。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

87. 9. 投资银行办理集合资产管理业务，可以不将集合资产管理计划的资产全部交由独立的资产托管机构托管。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

88. 10. 私募股权基金主要是针对非上市的企业进行股权投资。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

89. 11. 证券投资基金是专门为中小投资者设计的一种直接的投资工具。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

90. 12. 封闭式基金通常没有固定的封闭期。

答案：请关注【九八五题库】微信公众号，发送题目获取正确答案。

打赏

如果觉得文章对您有用，请随意打赏。
您的支持是我们继续创作的动力！

微信扫一扫

支付宝扫一扫