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中国大学MOOC资本市场运作（2024年秋季，7期）作业答案

资本市场运作（2024年秋季，7期）

学校: 九八五题库

学校: 超星学习通

题目如下：

1. 1. 资产可被证券化的基本前提是( )。

A. 具有明显的信用特征

B. 拖欠率和违约率低

C. 能产生可预测的现金流

D. 完全分期偿还

答案: 能产生可预测的现金流

2. 2. 特别目的载体的核心作用是( )。

A. 防范作用

B. 隔离风险

C. 经济效益

D. 保证收益

答案: 隔离风险

3. 3. 在资产证券化交易中,初评的目的是( )。

A. 将发行人的信誉和偿债的可靠程度公诸投资者

B. 保护投资者的利益

C. 确定信用增级水平

D. 保证合同和文件的合法性及有效性

答案: 确定信用增级水平

4. 4. 在SPT方式下,资产转移是通过( )来实现。

A. 分割

B. 出售

C. 交换

D. 信托

答案: 信托

5. 5. 下列哪个选项不属于服务商的具体职责( )。

A. 收取债务人每月偿还的利息

B. 管理相关的税务和保险事宜

C. 对债务人履行债权债务协议的情况进行监督

D. 将收集的现金存入SPV受托人设立的特定账户

答案: 管理相关的税务和保险事宜

6. 6. 以下哪些资产可以作为基础资产进行资产证券化( )。

A. 企业应收账款

B. 租赁合同的租金收益

C. 水、电、气、供热等收益权

D. 过路、过桥费收入

答案: 企业应收账款# 租赁合同的租金收益# 水、电、气、供热等收益权# 过路、过桥费收入

7. 7. 资产证券化的有关当事人包括( )。

A. 特定目的机构或特定目的受托人

B. 资金和资产存管机构

C. 信用增级机构与信用评级机构

D. 发起人、承销人和证券化产品投资者

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8. 8. 内部信用增级方式包括( )。

A. 发行多层级证券

B. 现金储备账户

C. 超额抵押

D. 超额利差

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9. 9. 根据进行证券化的基础资产的类型不同,资产证券化可分为( )。

A. 过手型证券化

B. 资产支持证券化

C. 转付型证券化

D. 住房抵押贷款证券化

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10. 10. 为了达到“破产隔离”的目的,在组建SPV时,应该遵循以下要求( )。

A. 债务限制

B. 设立独立董事

C. 保持分立性

D. 满足禁止性要求

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11. 11. 资产证券化以特定基础资产所产生的现金流为偿付支持,通过结构化方式进行信用增级,在此基础上发行证券进行融资。( )

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12. 12. 基础资产是指企业用作资产证券化发行载体的那部分财产或财产权利。

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13. 13. 资产证券化中,被证券化的资产是流动性强的资产。( )

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14. 14. 设立特别目的载体是资产证券化的中心环节。( )

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15. 15. 资产转移的完成意味着有关资产的一切权利及其他利益都已转移给SPV,基础资产从发起人的资产负债表上剔除。( )

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16. 1. 一家企业吸收另外一家或几家企业的行为,被吸收企业的法人地位消失,吸收的企业则存续,这种行为称为( )。

A. 吸收兼并

B. 新设兼并

C. 企业收购

D. 善意并购

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17. 2. 以下哪种方法的缺陷是不适合账面价值的重置成本变动较快的公司,以及固定资产较少、商誉或知识资本较多的服务行业。( )

A. 市销率法

B. 市净率法

C. 市盈率法

D. 贴现现金流量法

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18. 3. 进行并购价值评估选择折现率时,股权自由现金流量应该选择的折现率是( )。

A. 加权平均资本成本

B. 股权资本成本

C. 债权资本成本

D. 市场利率

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19. 4. 下列哪一项不是杠杆收购现金的来源( )。

A. 普通股

B. 可转换债券

C. 垃圾债券

D. 同业拆借

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20. 5. 下列哪一种管理层收购模式已不再可行?( )

A. 管理层直接收购

B. 职工持股会或工会收购

C. 壳公司收购

D. 信托收购

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21. 6. 公司并购的协同效应动因表现为以下哪些方面?( )。

A. 经营协同效应

B. 管理协同效应

C. 财务协同效应

D. 生产协同效应

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22. 7. 在贴现现金流量法的基本模型中,主要的影响因素包括( )。

A. 预测期

B. 自由现金流量

C. 贴现率

D. 企业价值

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23. 8. 对比估价法是利用类似企业的市场定价来估计目标企业价值的一种方法。以下方法属于对比估价法的有( )。

A. 市销率法

B. 市净率法

C. 市盈率法

D. 贴现现金流量法

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24. 9. 杠杆收购中,具备以下哪些特点的目标公司是优质的并购标的?( )

A. 稳定的现金流量。

B. 较低的资产负债率。

C. 充裕的成本降低空间。

D. 易于分离的非核心产业。

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25. 10. 下列关于管理层收购的说法,正确的有( )。

A. 管理层收购对于实施处置的公司和展开收购的管理层双方都有好处

B. 管理层收购所需资金并不一定都由管理层提供

C. 管理层收购有多种形式

D. 实施管理层收购的人员只能是公司内部人员

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26. 11. 吸收合并是指两个或两个以上公司通过合并设立一个新的公司。( )

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27. 12. 企业并购能够帮助企业比较容易进入一个新的领域,可以直接绕过贸易壁垒,开展新的业务,开拓和占领新的市场,并获取长期丰厚的利润。

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28. 13. 如果并购企业实施的目的在于获得目标企业并购后的收益,则并购企业依据持续经营价值对目标企业定价最为合理。( )

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29. 14. 贴现现金流量法估算目标企业的价值,以投资为出发点,对企业未来经营收益予以了充分考虑,其对证券市场要求较高,所以我国所有企业能够完全运用。( )

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30. 15. 如果并购企业市盈率大于目标企业市盈率,只要并购企业出价超过目标企业的市价,并购企业即可在股票价格实际波动中获得好处。( )

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31. 1. 信托制基金的基金管理人和基金投资人之间是( )关系。

A. 雇佣

B. 信托

C. 管理

D. 投资

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32. 2. 合伙制基金的普通合伙人也是( )。

A. 基金管理人

B. 基金投资人

C. 雇佣人

D. 委托人

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33. 3. 私募股权投资基金的( )是资金需求者和使用者,主要是创业企业、中等规模的企业、陷入财务困境的企业以及寻求收购的企业等各种类型的融资主体。

A. 投资者

B. 被投资企业

C. 运作者与管理者

D. 中介服务机构

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34. 4. 管理型基金公司的注册资本(出资数额)不低于( )元。

A. 10000万

B. 50000万

C. 3000万

D. 20000万

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35. 5. ( )也称为投资条款清单,是表达投资意向和合作条件的备忘录。

A. 商业计划书

B. 融资计划书

C. 投资协议

D. 投资意向书

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36. 6. 国外成熟市场条件下,私募股权投资基金的主要来源是( )。

A. 保险机构

B. 富裕家庭和个人

C. 企业养老金

D. 公共养老金

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37. 7. 以下属于我国私募股权投资基金组织形式的有( )。

A. 公司制

B. 独资企业

C. 有限合伙制

D. 中外合作

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38. 8. PE投资中国企业,主要有哪些投资模式?( )

A. 公司架构

B. 中外合资架构

C. 红筹架构

D. VIE模式

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39. 9. PE机构参与被投资企业的管理的途径有( )。

A. 董事会和监事会

B. 参加监事会

C. 推荐高级管理人员

D. 财务监控

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40. 10. 私募股权投资基金的投资运作一般包括以下哪几个阶段?( )

A. 融资

B. 投资

C. 管理增值

D. 退出

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41. 11. 私募股权投资基金的运作者和管理者是股权投资的核心,是被投资企业与投资者的“桥梁”。( )

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42. 12. 广义的私募股权投资基金不包括风险投资。( )

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43. 13. 将私募股权投资基金划分为独立型基金、附属基金和半附属基金的分类依据是基金管理人的独立性不同。( )

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44. 14. 对赌协议是一种单向的约定,是由PE机构单方面决定被投资创始股东要求无偿转让一定股份的协议。( )

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45. 15. 从理论上讲,市场法考虑了企业未来持续经营的现金流,是比较成熟的估值方法,但其计算复杂,对参数假设敏感性高,因此在国内的私募股权市场上,较为常用的方法还是收益法。( )

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46. 1. 具有法人资格的投资基金是( )。

A. 契约型基金

B. 公司型基金

C. 开放式基金

D. 封闭式基金

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47. 2. 以下不属于证券投资基金特点的是( )。

A. 集合投资、专业管理

B. 组合投资、分散风险

C. 投入较少、回报较高

D. 独立托管、保障安全

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48. 3. 在我国,基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在( )中会有详细约定。

A. 基金份额上市交易公告书

B. 招募说明书

C. 基金合同

D. 基金成立公告

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49. 4. 按照预期收益来判断风险投资,风险高低与其无关,意味着不存在风险妨碍的投资者被称为( )。

A. 风险规避型投资者

B. 风险中性型投资者

C. 风险爱好型投资者

D. 无意识风险型投资者

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50. 5. 货币市场型基金是以( )为投资对象的投资基金。

A. 货币市场工具

B. 固定收益证券市场

C. 股票资产

D. 股票与债券

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51. 6. 从资产配置的角度划分,资金的投资策略可以分为( )。

A. 购买持有策略

B. 积极的投资策略

C. 消极的投资策略

D. 组合保险策略

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52. 7. 进行证券投资基金绩效评估要考虑的因素有( )。

A. 基金的投资目标

B. 基金风险水平

C. 基金的比较基准

D. 评估时期选择

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53. 8. 证券投资基金的投资对象是( )。

A. 股票

B. 票据

C. 债券

D. 供应凭证

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54. 9. 根据投资对象不同划分,投资基金可分为( )。

A. 股票基金

B. 债券基金

C. 货币市场基金

D. 混合型基金

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55. 10. 根据投资理念不同,投资型基金可分为( )。

A. 收益型基金

B. 主动型基金

C. 指数型基金

D. 成长型基金

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56. 11. 转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的半数以上通过。( )

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57. 12. 股票占投资组合的比例长期超过80%的可被界定为股票型基金。( )

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58. 13. 收入型基金是指主要投资于成长股票、追求资产长期稳定增长目标的基金类型。( )

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59. 14. 我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例。( )

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60. 15. 基金清算组由基金投资人、基金管理人、基金托管人、相关中介服务机构组成。( )

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61. 1. 信托受益人可以是( )。

A. 自然人

B. 法人

C. 依法成立的其他组织

D. 以上全都可以是

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62. 2. 将信托分为民事信托和商事信托是按( )来划分的。

A. 委托人

B. 受益人和委托人的关系

C. 受益人

D. 信托目的

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63. 3. ( )是成立信托的第一要素。

A. 信托财产

B. 信托目的

C. 信托当事人

D. 信托行为

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64. 4. 《信托公司管理办法》于( )正式实施。

A. 2005年3月1日

B. 2006年3月1日

C. 2007年3月1日

D. 2008年3月1日

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65. 5. 信托投资公司所有者权益项下依照规定可以运用的资金,可以存放于银行或者用于同业拆放、贷款融资租赁用和投资,但自用固定资产和股权投资余额总和不得超过其净资产的( )。

A. 30%

B. 50%

C. 70%

D. 80%

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66. 6. 以下选项属于我国信托业经营范围的是( )。

A. 投资信托

B. 不动产信托

C. 公益信托

D. 管理破产企业的信托

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67. 7. 信托的构成要素包括( )。

A. 信托财产

B. 信托目的

C. 信托当事人

D. 信托行为

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68. 8. 在养老金信托关系中,一般有三方当事人( )。

A. 委托人

B. 受益人

C. 受托人

D. 债权人

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69. 9. 信托按照信托关系成立的方式为标准进行划分,可划分哪几种形式?( )

A. 任意信托

B. 法定信托

C. 资金信托

D. 动产信托

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70. 10. 从受益人的角度对信托进行划分,可分为哪几种?( )

A. 他益信托

B. 自益信托

C. 私益信托

D. 公益信托

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71. 11. 信托是财产所有者为达到特定目的,将其财产委托他人代为管理和处理的行为。( )

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72. 12. 信托行为是指以设定信托为目的而发生的一种契约行为。( )

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73. 13. 受托人必须具有完全民事行为能力。( )

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74. 14. 委托人是设立信托时的财产所有者,所以委托人只能是法人。( )

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75. 15. 受益人是指在信托关系中享受信托财产收益的人。( )

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76. 1. 以下关于债券的说法正确的是( )。

A. 不同于股票,投资债券没有任何风险

B. 只有当持有到期时,投资债券没有任何风险

C. 赎回权是到期条款中投资者可以行驶的权利

D. 债券的本质是债的证明书,具有法律效力

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77. 2. 债券按照担保性质可以分为( )

A. 公募债券和私募债券

B. 银行间债券和交易所债券

C. 固定利率债券和浮动利率债券

D. 无担保债券和有担保债券

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78. 3. 某债券面值为1000元,票面年利率为10%,期限5年,每年支付一次 利息。若市场利率为8%,其发行价格为( )。((P⁄F,8%,5) =0.6806,(P⁄A,8%,5)= 3.992)

A. 1000元

B. 1079.8元

C. 999.96元

D. 无法计算

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79. 4. 债券平价、溢价、折价发行取决于( )的关系。

A. 期限与利率

B. 票面利率与期限

C. 票面利率与市场利率

D. 市场利率与期限

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80. 5. 可转换债券对投资者来说,可在一定时期内将其转化为( )。

A. 普通股

B. 基金

C. 金融债券

D. 优先股

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81. 6. 债券的特征包括( )。

A. 偿还性

B. 收益性

C. 安全性

D. 永久性

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82. 7. 我国债券流通市场由以下哪几部分构成?( )

A. 银行间债券市场

B. 柜台债券市场

C. 交易所债券市场

D. 分销债券市场

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83. 8. 金融债券发行程序发行程序包括哪几个阶段?( )。

A. 准备和申请阶段

B. 委托承销和发布公告阶段

C. 发售和收款阶段

D. 发债资金结算及入账阶段

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84. 9. 目前我国金融机构发行的金融债券有( )。

A. 政策性银行金融债券

B. 商业银行次级债券

C. 信用企业债券

D. 证券公司短期融资债券

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85. 10. 以下关于公司债券发行条件,表述正确的有( )。

A. 股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元

B. 有限责任公司的净资产不低于人民币5000万元

C. 累计债券余额不超过净资产(不包括少数股东权益)的40%

D. 最近三年实现的平均可分配利润(净利润)足以支付企业债券一年的利息

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86. 11. 债券的价格会随着市场利率的变化而变化。当市场利率上升时,债券价格下降。当市场利率下降时,债券价格上升。( )

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87. 12. 在各类债券中,国债的信用等级是最高的,通常被称为金边债券。( )

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88. 13. 债券的基本要素包括发行价格、发行人名称、票面利率和还款期限。( )

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89. 14. 在流动性方面,记账式国债优于无记名式国债,凭证式国债不上市流通,因此流动性最差。( )

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90. 15. 各类投资者均可以通过交易所买卖记账式国债、上市企业债券和可转换债券。

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91. 1. 下列哪个选项不属于股票的特点?( )。

A. 不可偿还性

B. 参与性

C. 安全性

D. 流通性

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92. 2. 我国的科创板的开板时间是( )。

A. 1990年12月

B. 2004年5月

C. 2009年10月

D. 2019年6月

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93. 3. 以下哪个环节不属于股票发行审核阶段?( )。

A. 材料受理

B. 材料初审

C. 询价发行

D. 核准发行

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94. 4. 下列哪项效应不属于分拆上市对子公司产生的效应?( )

A. 股本变化效应

B. 股价提升效应

C. 融资渠道效应

D. 市场拓展效应

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95. 5. 下列关于主板市场的上市条件中,表述不正确的是( )。

A. 发行人是依法设立且持续经营3 年以上的股份有限公司

B. 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3 000 万元

C. 最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

D. 发行后股本总额不少于3000 万元

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96. 6. 普通股股票持有者按其所持有股份比例享有哪些基本权利?( )

A. 剩余资产分配权

B. 优先认股权

C. 公司决策参与权

D. 利润分配权

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97. 7. 在发行上市询价发行阶段,股票发行的途径有( )

A. 网上定价发行

B. 自由发行

C. 向机构投资者配售股票

D. 客户自行订购

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98. 8. 买壳上市方式中,根据资产的质量,壳公司可分为( )

A. 实壳公司

B. 空壳公司

C. 净壳公司

D. 真壳公司

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99. 9. 下列情形属于主动性退市的有( )。

A. 私有化退市

B. 亏损退市

C. 违规退市

D. 换股退市

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100. 10. 科创板上市体现了宽容性、市场化和注册制等特点,以下表述正确的有( )。

A. 允许符合科创板定位、尚未实现盈利或者存在累计未弥补亏损的企业上市

B. 取消直接定价方式, 全面采用市场化的询价定价方式

C. 涨跌幅限制放宽至20%，新股上市后前5日不设涨跌幅限制

D. 充分考虑部分创新企业存在特殊的公司治理问题。

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101. 11. 股票发行上市的流程一般包括计划筹备阶段、申报材料制作阶段、发行审核阶段、路演推介阶段、询价发行阶段、股票上市阶段等6个阶段。

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102. 12. 代销发行是由代理股票发行的证券商一次性将上市公司所新发行的全部或部分股票承购下来,并垫支相当于股票发行价格的全部资本。( )

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103. 13. “控股上市公司间合并” 模式的起点是一个控股集团公司存在两家或两家以上上市公司。

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104. 14. 集合竞价的成交确定原则为:以此价格成交能够得到最大成交量。( )

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105. 15. 在连续竞价下,高于选取价格的所有买方有效委托能够全部成交。( )

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106. 1. 诞生世界上第一个证券交易所的国家是( )。

A. 意大利

B. 英国

C. 法国

D. 荷兰

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107. 2. 按照金融产品是初次在资本市场上交易还是已经在市场上流通的再次交易,可以分为( )。

A. 一级市场和二级市场

B. 场内交易市场和场外交易市场

C. 内部市场和外部市场

D. 有形市场和无形市场

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108. 3. 有投入产出关系、处于生产经营不同阶段的企业或不同部门的产权交易指的是哪种资本运作方式?( )。

A. 横向型资本扩张

B. 纵向型资本扩张

C. 混合型资本扩张

D. 内涵式资本运作

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109. 4. 证监会依法对从事证券业务的律师事务所、会计师事务所以及资产评估机构的证券业务活动进行监督管理,其行使的职能是( )。

A. 证券行为的监督管理权

B. 证券行为人的监督管理权

C. 证券从业人员的监督管理权

D. 自律机构之监督管理权

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110. 5. 中国证券登记结算有限责任公司的主管部门是( )。

A. 银监会

B. 国务院

C. 证监会

D. 财政部

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111. 6. 中国多层次资本市场结构中的场内市场包括( )。

A. 主板市场

B. 创业板市场

C. 科创板市场

D. 新三板市场

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112. 7. 资本市场的中介机构主要包括( )。

A. 投资银行

B. 律师事务所

C. 投资顾问公司

D. 证券评级机构

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113. 8. 投资银行是指主要经营资本市场业务的金融机构,以下业务属于资本市场业务的是( )。

A. 企业融资

B. 证券承销与经纪

C. 保险与抵押业务

D. 不动产经纪

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114. 9. 资本市场的职能有( )。

A. 投资职能

B. 资本配置职能

C. 筹资职能

D. 定位职能

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115. 10. 收缩型资本运作方式有( )类型。

A. 股份回购

B. 分拆上市

C. 资产剥离

D. 公司分立

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116. 11. 1990年11月,新中国第一家证券交易所深圳证券交易所成立。

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117. 12. 从资本市场功能来看,美国经济学家斯蒂格利茨认为,资本市场是通过风险定价功能来指导资本积累和配置的市场。

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118. 13. 机构投资者是现代资本市场的主要投资者,包括养老基金、保险公司、商业银行、工商企业、证券经营机构以及各政府机构等。

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119. 14. 和证券交易所市场的登记结算业务一样,为全国债券市场提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的登记、托管、交易结算等服务的也是中国证券登记结算有限公司。

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