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学起pluss证券交易作业答案

s证券交易

学校: 无

平台: 学起plus

题目如下：

1. 股权分置是指 A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（ ）。

A. A股和B股

B. 流通股与非流通股

C. 普通股与优先股

D. 可交易股与不可交易股

答案: 流通股与非流通股

2. 我国首次发行境内外币金融债券的发行主体是（　　）。

A. 中国国际信托投资公司

B. 中国投资银行

C. 中国工商银行

D. 国家开发银行

答案: 中国投资银行

3. 一般来讲，公司债券与政府债券相比（　　）。

A. 公司债券风险小，收益低

B. 公司债券风险大，收益高

C. 公司债券风险小，收益高

D. 公司债券风险大，收益低

答案: 公司债券风险大，收益高

4. 证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务之一的，净资本不得低于（ ）。

A. 2000万元

B. 5000万元

C. 1亿元

D. 2 成人学历 亿元

答案: 1亿元

5. 我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行.证券交易和监管，其核心旨在（ 　 ）。

A. 保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B. 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C. 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D. 为证券市场融资功能和资源配置功能发挥提供法律保障，提高上市公司质量

答案: 保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益

6. 截至2007年末，中国保险业投资类资产规模已超过（ ）人民币。

A. 1万亿元

B. 2万亿元

C. 5万亿元

D. 8万亿元

答案: 2万亿元

7. 债券的票面价值中，要规定票面价值的（ ）。

A. 币种.利率

B. 币种.金额

C. 利率.金额

D. 期限.利率

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8. 《证券公司监督管理条例》于（ ）起实施。

A. 2006年10月1日

B. 2007年6月1日

C. 2007年10月1日

D. 2008年6月1日

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9. 债券代表其投资者的权利，这种权利称为（　　）。

A. 债权

B. 资产所有权

C. 财产支配权

D. 资金使用权

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10. 封闭式基金的封闭期限是指（ ）。

A. 基金从成立起到终止之间的时间

B. 从开始认购到全部份额认购完成时的时间

C. 从终止时开始清算到清算完毕之间的时间

D. 从每年的1月1日到该年的12月31日

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11. 系统风险也称为（ ）

A. 信用风险

B. 经营风险

C. 不可分散风险

D. 不可回避风险

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12. 法定公积金来源有（　　 ）。（任意公积金 赠与资产）

A. 公司投资于其他公司所获收益部分

B. 股票发行溢价部分

C. 每年从税后净利中按比例提存部分

D. 公司资产重估增值部分

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13. 沪深300指数的样本调整设置缓冲区，（　　）。

A. 排名在120名内的新样本优先进入

B. 排名在240名内的新样本优先进入

C. 排名在240名之前的老样本优先保留

D. 排名在360名之前的老样本优先保留

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14. 证券投资咨询公司的从业人员不得有以下行为（　 　）。

A. 代理委托人从事证券投资

B. 委托人约定分享证券投资收益

C. 与委托人约定分担证券投资损失

D. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

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15. 日经225股价指数是（ ）。

A. 《日本经济新闻社》编制和公布的

B. 以东京证券交易所第一市场上市的225种股票为样本股

C. 样本股采样不固定，每年根据公司前三个结算年度的经营状况决定

D. 一直采用简单算术平均法

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16. 场外交易市场的买卖价格是通过公开拍卖决定的。（ ）

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17. 我国上海、深圳证券交易所的证券结算均采用逐笔交收方式。（ ）

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18. 所有股票的票面金额都是一元。（ ）

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19. B股供中国大陆地区投资者买卖。（ ）

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20. 证券交易所是投资者和其他投资者进行直接交易的场所。（ ）

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21. 一般来说，中央银行提高法定存款准备金率，会造成股票价格（ ）。

A. 下降

B. 不变

C. 上升

D. 不确定

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22. 指导证券市场健康发展的八字方针是（ ）。

A. 监管.自律.规范.公平

B. 法制.自律.规范.公平

C. 法制.监管.自律.规范

D. 法制.监管.自律.公平

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23. 优先股票的“优先”主要体现在（　　）。

A. 对企业经营参与权的优先

B. 认购新发行股票的优先

C. 公司盈利很多时，其股息高于普通股股利

D. 股息分配和剩余资产清偿的优先

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24. 债券分为实物债券.凭证式债券和记账式债券的依据是（　　）。

A. 券面形态

B. 发行方式

C. 流通方式

D. 偿还方式

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25. 狭义的有价证券是指（　　）。

A. 商品证券

B. 资本证券

C. 货币证券

D. 凭证证券

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26. 一般来说，中央银行放松银根会导致股票价格（ ）。

A. 不变

B. 不确定

C. 下降

D. 上升

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27. 公司证券包括（　 　）。

A. 公司债券.商业票据等

B. 银行汇票.金融债券等

C. 股票.公司债券及商业票据等

D. 股票.金融债券等

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28. 基金的投资收益分配原则是（ ）。

A. 按基金投资者的投资资金比例进行分配

B. 基金管理人承担投资损失，收益归投资者

C. 按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配

D. 按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配

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29. 政府债券不是（　　）。

A. 有价证券

B. 虚拟资本

C. 筹资手段

D. 所有权凭证

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30. 投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场上进行（　　）。

A. 拍卖交易

B. 竞价交易

C. 议价交易

D. 平价交易

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31. 证券市场监管的目标包括（ ）

A. 运用和发挥证券市场的积极作用，限制其消极作用

B. 保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督中介机构依法经营

C. 防止市场操纵.欺诈等不法行为，维护证券市场的正常秩序

D. 保护证券交易.登记结算机构利益，维持证券交易正常运转

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32. 《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有（ 　　）。

A. 欺诈发行股票.债券罪

B. 内幕交易.泄漏内幕信息罪

C. 行贿罪

D. 提供虚假财务会计报告罪

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33. 证券市场监管的经济手段是指通过运用 渝粤文库 （ ）等经济手段对证券市场进行干预。

A. 罚款

B. 利率政策

C. 公开市场业务

D. 税收政策

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34. 目前我国的保险公司可作为证券投资的资金来源有（ ）。

A. 自有资金

B. 保险收入

C. 受托管理的企业年金

D. 受托管理的社会保险基金

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35. 下列表述中，正确的有（ ）。

A. 风险可能给出资人带来超过预期的收益，也可能带来超出预期的损失

B. 风险是针对特定投资主体的，风险的主体与收益的主体相对应

C. 风险主要源于未来收益的不确定性

D. 收益和风险的关系通常是：收益越高，风险就越大

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36. 金融机构主要是证券市场上的资金的中间需求者，而不是资金的最终需求者。（ ）

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37. 我国证券交易中的合法委托是当日有效的限价委托。（ ）

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38. 中期债券是指期限在1年以上、5年以下的债券。（ ）

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39. 投资和投机之间的界限很容易划清（ ）

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40. 基本分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接。（ ）

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41. 股权分置是指 A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（ ）。

A. A股和B股

B. 流通股与非流通股

C. 普通股与优先股

D. 可交易股与不可交易股

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42. 我国首次发行境内外币金融债券的发行主体是（　　）。

A. 中国国际信托投资公司

B. 中国投资银行

C. 中国工商银行

D. 国家开发银行

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43. 一般来讲，公司债券与政府债券相比（　　）。

A. 公司债券风险小，收益低

B. 公司债券风险大，收益高

C. 公司债券风险小，收益高

D. 公司债券风险大，收益低

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44 渝粤题库 . 证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务之一的，净资本不得低于（ ）。

A. 2000万元

B. 5000万元

C. 1亿元

D. 2亿元

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45. 我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行.证券交易和监管，其核心旨在（ 　 ）。

A. 保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B. 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C. 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D. 为证券市场融资功能和资源配置功能发挥提供法律保障，提高上市公司质量

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46. 截至2007年末，中国保险业投资类资产规模已超过（ ）人民币。

A. 1万亿元

B. 2万亿元

C. 5万亿元

D. 8万亿元

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47. 债券的票面价值中，要规定票面价值的（ ）。

A. 币种.利率

B. 币种.金额

C. 利率.金额

D. 期限.利率

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48. 《证券公司监督管理条例》于（ ）起实施。

A. 2006年10月1日

B. 2007年6月1日

C. 2007年10月1日

D. 2008年6月1日

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49. 债券代表其投资者的权利，这种权利称为（　　）。

A. 债权

B. 资产所有权

C. 财产支配权

D. 资金使用权

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50. 封闭式基金的封闭期限是指（ ）。

A. 基金从成立起到终止之间的时间

B. 从开始认购到全部份额认购完成时的时间

C. 从终止时开始清算到清算完毕之间的时间

D. 从每年的1月1日到该年的12月31日

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51. 下列属于欺诈行为的有（　 　）。

A. 违背客户委托为其买卖证券

B. 不在规定时间提供交易的书面确认文件

C. 挪用客户的证券或资金

D. 假借客户名义买卖证券

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52. 登记结算公司的职能为（ 　　）。

A. 集中登记

B. 集中存管

C. 集中结算

D. 集中交易

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53. 新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（ ）标准。

A. 五千万元

B. 一亿元

C. 五亿元

D. 一千万元

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54. 近年来，我国金融债券品种不断增加，主要有（ ）。

A. 中央银行票据

B. 政策性银行金融债券

C. 证券公司债券

D. 财务公司债券

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55. 下列关于会计师事务所申请证券相关业务许可证应具备的条件的说法错误的有（ ）。

A. 依法成立3年以上

B. 具有6名以上的已取得许可证的注册会计师（20）

C. 专职从业人员中60岁以下者不少于30人（40）

D. 上年度业务收入不低于1000万元（800万）

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56. 证券交易所不决定证券价格，仅为证券交易提供场所、设备和服务。（ ）

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57. 股票是一种所有权凭证。（ ）

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58. 移动平均线用连续若干天的收盘价的加权平均计算出来的，天数就是移动平均线的参数。（ ）

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59. 任何通货膨胀都将使证券价格下跌。（ ）

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60. 公司宣布红利，将会引起股价上升，公司宣布取消红利，股价将会下降。（ ）

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