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中国大学MOOC证券投资与实务-副本作业答案

证券投资与实务-副本

学校: 九八五题库

学校: 超星学习通

题目如下：

1. 1. 资本证券不包括()。

A. 银行汇票

B. 远期与期货

C. 可转换债券

D. 利率互换

答案: 银行汇票

2. 2. 世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是()。

A. 道琼斯股价指数

B. 金融时报指数

C. 日经225股价指数

D. 恒生指数

答案: 道琼斯股价指数

3. 3. 有价证券是()的一种形式。

A. 真实资本

B. 虚拟资本

C. 货币资本

D. 商品资本

答案: 虚拟资本

4. 4. ()是股份公司发行的最基本的一种股票,其股东享有的权力和义务最广泛。

A. 普通股

B. 优先股

C. 法人股

D. 公众股

答案: 普通股

5. 5. 一般来说,期限较长的债券,()。

A. 流动性强,风险相对较小,利率高

B. 流动性强,风险相对较大,利率高

C. 流动性差,风险相对较大,利率低

D. 流动性差,风险相对较大,利率高

答案: 流动性差,风险相对较大,利率高

6. 6. B股是指()。

A. 境外上市外资股

B. 香港上市外资股

C. 境内上市内资股

D. 境内上市外资股

答案: 境内上市外资股

7. 7. 当股票名称前出现()时,表示当日是这支股票的除息日。

A. XD

B. XR

C. DR

D. ST

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8. 8. 证券投资基金的资金主要投向()。

A. 实物

B. 长期资产

C. 有价证券

D. 短期资产

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9. 9. 某投资者持有10手IC1909合约空头持仓,可通过()平仓。

A. 买入建仓10手

B. 买入平仓10手

C. 卖出建仓10手

D. 卖出平仓10手

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10. 10. 股指期货属于()。

A. 金融远期

B. 商品期货

C. 金融期货

D. 金融期权

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11. 11. 豆粕期货属于()。

A. 金融远期

B. 商品期货

C. 商品期权

D. 金融期权

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12. 12. ()是指以股票价格指数作为标的物的金融期货合约。

A. 金融远期

B. 金融期货

C. 股价指数期货

D. 金融期权

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13. 13. ()的持有者有权在某一确定时间以某一价格购买标的资产。

A. 看涨期权

B. 看跌期权

C. 美式期权

D. 欧式期权

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14. 14. 间接融资的一种典型方式是与()发生信用关系。

A. 银行

B. 证券公司

C. 工商企业

D. 政府

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15. 15. 资金供给者与资金需求者直接进行资金融通,不通过金融中介机构,这是融资的()。

A. 不可偿还性

B. 差异性

C. 直接性

D. 分散性

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16. 16. 上市公司通过公开发行股票进行融资的方式属于()。

A. 直接融资

B. 间接融资

C. 吸收融资

D. 借贷融资

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17. 17. 直接融资方式中,()可以根据自身需要设计各类证券投资工具向市场出售。

A. 商业银行

B. 资金供给者

C. 资金需求者

D. 工商企业

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18. 18. 资金需求者与供给者之间不发生直接信贷关系,而是借助金融中介机构,分别只与中介机构发生债权债务关系。这是间接融资的()特点。

A. 投资的可偿还性

B. 融资的相对集中性

C. 信誉的较大差异性

D. 资金获得的间接性

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19. 19. 资金需求者通过发行债权债务凭证进行融资的方式是()。

A. 股票市场融资

B. 民间借贷融资

C. 债券市场融资

D. 风险投资融资

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20. 20. 世界上最早的股票交易所位于()。

A. 美国

B. 英国

C. 荷兰

D. 德国

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21. 21. 不属于股票收益的是()。

A. 股息

B. 红利

C. 资本利得

D. 表决权

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22. 22. H股、N股、S股属于()。

A. 人民币普通股票

B. 人民币特种股票

C. B股

D. 境外上市外资股

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23. 23. 优先股的“优先”体现在()。

A. 公司破产时对剩余资产的要求权优先于每个人

B. 公司破产时对剩余资产的要求权优先于普通股东

C. 公司破产时对剩余资产的要求权优先于债权人

D. 比同份额普通股拥有更多的决策权

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24. 24. 相对于普通股,优先股的特点不包括()。

A. 股息率固定

B. 优先发放股息

C. 优先认股权

D. 剩余资产分配优先

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25. 25. 股票投资者经常低价买入、高价卖出股票获得收益,这种收益叫做()。

A. 股息

B. 红利

C. 资本利得

D. 利息

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26. 26. 优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时,原普通股股东享有的按其持股比例,以()优先认购一定数量新发行股票的权利。

A. 低于市场价格的某一特定价格

B. 与市场价相同的价格

C. 高于市场价格

D. 低于市场价格的任一价格

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27. 27. 我国大陆规定,有面额股票的()是股票发行价格的最低价格。

A. 票面价值

B. 每股净资产

C. 内在价值

D. 账面价值

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28. 28. ()是全体股东的权益,是决定股票投资价值的重要标准。

A. 总资产

B. 总负债

C. 资产净值

D. 股票账面价值

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29. 29. 对股份有限公司而言,发行股票在于筹集公司的()资本。

A. 短期

B. 中期

C. 长期

D. 中短期

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30. 30. 股票是股份有限公司通过发行股票筹集的资金,是公司用于经营运作的()

A. 虚拟资本

B. 真实资本

C. 应收账款

D. 应付账款

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31. 31. 具有法人资格的企业、事业单位或社会团体以其可支配的合法资产投资于股份公司形成的股份,叫做()

A. 社会公众股

B. 外资股

C. 国有股

D. 法人股

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32. 32. 股票的存续期间与股份有限公司的存续期间一致,这是股票的()性质

A. 暂时性

B. 不可偿还性

C. 收益性

D. 风险性

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33. 33. 下列有关证券除权除息的说法中,正确的是()。

A. 除息是指证券不再含有最近已宣布的送转股或配股

B. 除权是指证券不再含有最近已宣布的发放的股息

C. 理论上的股票除权除息价应发生相应上涨

D. 理论上的股票除权除息价应发生相应下降

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34. 34. 不属于股票特征的是()

A. 永久性

B. 安全性

C. 收益性

D. 不可偿还性

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35. 35. 英国最具权威性的股价指数为()

A. 道·琼斯指数

B. 金融时报证券交易指数

C. 恒生指数

D. 纳斯达克指数

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36. 36. 股票本身不具有价值,但因为它代表一定的(),因此可以用货币来衡量价值。

A. 资金权

B. 财产权

C. 债权

D. 交易权

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37. 37. 股权登记日是指()

A. 公司董事会公开宣布股利发放的日期

B. 统计、确认参加本次股利发放的股东的日期

C. 股利正式发放给股东的日期

D. 公布除权除息价格的日期

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38. 38. 普通股股东享有的权利不包括()

A. 优先认股权

B. 获得红利

C. 参与公司重大决策

D. 资产管理

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39. 39. 债券评级的内容不包括()

A. 考查发行单位是否能按时还本付息

B. 评价发行单位的信用

C. 衡量债券投资者承担的风险大小

D. 考察债券投资者的质量

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40. 40. 基金管理人通常由()担任

A. 商业银行

B. 资产管理公司

C. 基金管理公司

D. 基金发行公司

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41. 41. 关于股票、债券与基金的说法,错误的是()

A. 基金反应一种信托关系

B. 股票反映一种信托关系

C. 债券反应债权债务关系

D. 基金的持有人有权获得基金投资带来的收益

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42. 42. 基金管理人可以进行的行为不包括()

A. 依法管理、运作基金资产

B. 依据相关规定从基金资产中取得一定的基金管理费

C. 及时、准确地办理开放式基金的申购与赎回

D. 将个人资产与基金资产混合管理

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43. 43. 某基金90%的基金资产投资于债券,剩余的10%投资于股票,该基金的类型为()

A. 股票基金

B. 债券基金

C. 混合基金

D. 偏债基金

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44. 44. 不同类型基金风险大小描述正确的是()

A. 股票基金>货币基金

B. 债券基金>股票基金

C. 货币基金>债券基金

D. 股票基金=混合基金

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45. 45. 对于证券投资基金的描述错误的是()

A. 集中风险

B. 专业投资

C. 间接投资

D. 收益共享

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46. 46. 关于封闭式与开放式基金,说法错误的是()

A. 开放式基金在管理运作期间可以随时申购、赎回

B. 封闭式基金可以在二级市场上交易

C. 封闭式基金以基金单位净值为价格进行交易

D. 开放式基金的规模会经常变化

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47. 47. 关于基金,说法错误的是()

A. 基金拥有投资资产金额巨大、可分散风险的优势

B. 基金份额持有人只享受权利,不承担义务

C. 基金管理人受到基金托管人的监督

D. 基金具有利益共享、风险共担的特点

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48. 48. 除权除息日通常为股权登记日之后的第____个工作日。 A、1B、2C、3D、4

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49. 49. ____年以下的债券是短期债券。 A、10B、1C、0.5D、5

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50. 50. 债券记录债权的方式包括()。

A. 实物

B. 债券收款凭证

C. 证券交易所交易系统记账

D. 电子方式

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51. 51. 下面关于股票的描述,正确的有()。

A. 股票是一种有价证券

B. 股票是股份有限公司发行的凭证

C. 股票是证明投资者股东身份的凭证

D. 股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

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52. 52. 债券的发行主体包括()。

A. 地方政府

B. 股份有限公司

C. 个人

D. 商业银行

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53. 53. 证券投资基金是一种()的证券投资方式。

A. 利益共享、风险共担

B. 积少成多

C. 直接

D. 专业理财

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54. 54. 基金持有人享有基金()等法定权益。

A. 资产所有权

B. 资产管理权

C. 剩余资产分配权

D. 资产保管权

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55. 55. 属于直接融资的特点有()。

A. 资金获取的间接性

B. 资金需求者信誉差异较大

C. 部分融资不可偿还

D. 融资的主动权掌握在金融中介机构手中

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56. 56. 关于B股,说法正确的是()。

A. 以人民币标明面值

B. 以人民币认购、买卖

C. 在我国境内上市

D. 境内居民不得投资

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57. 57. 关于股票的风险性,正确的有()。

A. 高风险可能给投资者带来较大损失,但也可能带来较高收益

B. 风险是一种不确定性

C. 因为高收益伴随着高风险,因此投资者都喜欢投资于高风险的股票

D. 风险可以代表实际收益与投资者预期收益之间的偏离程度

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58. 58. 下列关于股票的说法正确的有()

A. 股票本身具有价值

B. 股票的价值是决定股票市场价格的重要因素

C. 股份有限公司对普通股定期支付利息

D. 股票价格波动是正常现象

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59. 59. 关于股价指数编制,正确的有()

A. 不同的股价指数选择样本股的方式不同,可以选择具有代表性的部分股票

B. 股票价格指数的基期指计算平均股价的当日

C. 计算股价指数时应当做出必要的修正

D. 指数化时,基期平均股价或市值可以被定为100

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60. 60. 记名股票相较于无记名股票,记名股票的特点包括()

A. 相对安全

B. 股东权利归属于股票的持有人

C. 转让程序相对复杂

D. 必须一次性缴纳出资

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61. 61. 某公司拟上市发行股票,股票面额每股1元,则该公司的股票发行价格可以是()

A. 1元/股

B. 20元/股

C. 0.75元/股

D. 0.99元/股

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62. 62. 关于股票与债券,正确的有()

A. 普通股股东对股份公司享有所有权,可行使对公司的经营决策权

B. 债券持有者无权参与公司的经营决策

C. 能发行股票的经济主体不只是股份有限公司

D. 能发行债券的经济主体不只是股份有限公司

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63. 63. 按发行主体分类,债券可分为()等

A. 政府债券

B. 公司债券

C. 可转换债券

D. 固定利率债券

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64. 64. 下列关于债券的描述,不正确的有()

A. 债券的安全性只包括债券到期偿还本金、投资者的本金是安全的

B. 给投资者带来资本利得是债券收益性的其中一方面

C. 有些债券不支付利息

D. 债券的利率都是固定不变的

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65. 65. 目前我国发行的普通国债品种包括()

A. 记账式贴现国债

B. 记账式附息国债

C. 凭证式国债

D. 电子式储蓄国债

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66. 66. 下列关于政府债券的说法中,正确的有()

A. 政府债券也叫做金边债券

B. 利息收益免税

C. 期限长,流通性差

D. 可分为国债与地方债

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67. 67. 我国金融债券包括()等

A. 中央银行票据

B. 政策性金融债券

C. 企业债券

D. 证券公司债券

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68. 68. 关于期货与远期的说法正确的有()

A. 期货在场内交易

B. 相比期货,远期的违约风险更小

C. 远期是标准化交易

D. 期货交易制度包括逐日盯市制度

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69. 69. 股票风险较大,债券风险较小,原因在于()

A. 债券利息比股票投资收益更稳定

B. 债券到期还本

C. 如果公司破产,优先偿付债券

D. 股票价格较高,债券价格较低

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70. 70. 衍生工具的基础产品(变量)包括()

A. 股票

B. 汇率

C. 某些自然现象

D. 期货

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71. 71. 某股票股权登记日的收盘价为20.00元,10配5,配股价为6.50元/股,则理论上的次日除权除息价是15.5元。

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72. 72. 认沽权证属于看跌权证。

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73. 73. 债券具有永久性的特性。

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74. 74. 股票可以溢价发行。

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75. 75. 金融衍生工具的保证金交易制度是导致其具有高杠杆性的重要原因。

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76. 76. 可转债投资者不能自行选择是否将所持有的可转债转换为相应公司的股票。

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77. 77. 原油期货交易的交易对象是原油。

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78. 78. 带有“ST”前缀的股票表示被特别处理,日涨跌幅限制为10%。

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79. 79. 优先股股东享有优先获得定期发放的股息的权利。

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80. 80. 金融衍生工具交易中,实施逐日盯市制度的重要目标是控制风险。

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81. 81. 预期某种标的资产的未来价格会下跌,应买入其看涨期权。

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82. 82. 看涨期权与看跌期权的区别在于到期日不同。

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83. 83. 期货的买卖双方都必须开立保证金账户并交纳一定金额的保证金。

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84. 84. 股指期货实行实物交割。

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85. 85. 投资者进行衍生工具交易时,需要对利率、汇率等因素的未来趋势做出准确判断,这是衍生工具的风险性所决定的。

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86. 86. 美式期权只能在期权到期日行权。

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87. 87. 我国大陆目前交易的期权都只能在期权到期日当天行权。

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88. 88. 行权价格高于标的物市场价格的看跌期权是实值期权。

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89. 89. 交易者无论买入看涨还是看跌期权,如果对市场价格变化趋势判断错误,都可以放弃行权,仅损失权利金。

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90. 90. 进行套期保值时,在现货与期货市场上的买卖方向相反、商品种类相同、商品数量相等。答案:

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91. 1. 发行人向不特定的社会公众发售证券的发行方式是( )

A. 公募发行

B. 私募发行

C. 直接发行

D. 间接发行

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92. 2. 证券发行人委托给一家或几家证券承销机构承销证券的行为属于( )

A. 公募发行

B. 私募发行

C. 直接发行

D. 间接发行

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93. 3. 已经建立的股份公司在募集新股时,要求投资者以现金或实物形式购买股票的方式属于( )

A. 有偿增资发行

B. 无偿增资发行

C. 有偿和无偿混合增资发行

D. 初次发行

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94. 4. 证券主管机构只对申报文件的全面性、真实性、准确性和及时性进行审查,不进行实质性审查的发行审核制度是( )

A. 注册制

B. 审批制

C. 核准制

D. 特许制

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95. 5. 从2004年2月1日起,中国开始推行核准制下的( )

A. 注册制

B. 审批制

C. 核准制

D. 保荐人制度

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96. 6. 下列对证券交易所功能描述错误的是( )

A. 有助于保证证券市场运行的连续性

B. 实现资金的有效配置

C. 具有不可逆转性

D. 形成合理的价格,减少证券投资的风险

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97. 7. 专门替客户买卖股票并收取佣金的经纪人称之为( )

A. 证券经纪人

B. 会员

C. 证券自营商

D. 专业会员

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98. 8. 专业会员的交易对象是( )

A. 公众投资者

B. 机构投资者

C. 个人投资者

D. 其他经纪人

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99. 9. 下列对场外交易市场描述错误的一项是( )

A. 拓宽融资渠道,改善中小企业融资环境。

B. 为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易。

C. 为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所。

D. 提供风险分层的金融资产管理渠道。

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100. 10. 主要依靠报价驱动机制达成交易的市场( )

A. 委托经纪制度

B. 做市商制度

C. 直接定价制度

D. 累计投标制度

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101. 11. 发行人与证券承销商签订购买合同,由承销商将所发行的证券全部买下,然后转售给社会公众投资者的发行方式是( )

A. 证券包销

B. 证券代销

C. 证券助销

D. 证券承销

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102. 12. 承销商只代理发行证券的一种发行方式是( )

A. 证券包销

B. 证券代销

C. 证券助销

D. 证券承销

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103. 13. 证券承销商按照承销合同规定,在约定的承销期满后购入剩余的证券发行方式属于( )

A. 证券包销

B. 证券代销

C. 证券助销

D. 证券承销

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104. 14. 下列属于IPO( )

A. 新组建股份公司

B. 原非股份制公司改制为股份公司

C. 原私人持股公司转为公众持股公司

D. 增资发行

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105. 15. 已经建立的股份公司在募集新股时,要求投资者以现金或实物形式购买股票的方式是( )

A. 有偿增资发行

B. 无偿增资发行

C. 有偿和无偿混合增资发行

D. 初次发行

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106. 16. 公司原股东不必缴纳资金就可以无偿获得新股的方式是( )

A. 有偿增资发行

B. 无偿增资发行

C. 有偿和无偿混合增资发行

D. 初次发行

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107. 17. 发行人在发行新证券前,不仅要充分公开企业的有关真实情况,而且必须符合有关法律和证券监管机构规定的必要条件,这种情况属于( )发行审核制度。

A. 注册制

B. 审批制

C. 核准制

D. 特定制

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108. 18. 投资者依靠指令驱动机制,通过竞价配对达成交易的一种制度( )

A. 委托经纪制度

B. 做市商制度

C. 直接定价制度

D. 累计投标制度

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109. 19. 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为( )

A. 开户

B. 委托

C. 成交

D. 过户

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110. 20. 对规定的一段时间内接受相关的买卖申报一次性集中撮合成交的竞价方式是( )

A. 集合竞价

B. 连续竞价

C. 价格优先

D. 时间优先

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111. 21. 对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式是( )

A. 集合竞价

B. 连续竞价

C. 价格优先

D. 时间优先

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112. 22. 证券发行属于( )方式

A. 直接融资

B. 间接融资

C. 股票融资

D. 债券融资

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113. 23. ( )又称不公开发行或内部发行,是指面向少数特定的投资者发行证券。

A. 公募发行

B. 私募发行

C. 直接发行

D. 间接发行

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114. 24. 首次公开发行股票通过( )来确定发行价格区间

A. 初步询价

B. 累计投标询价

C. 直接定价

D. 网上定价

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115. 25. 发行人和主承销商通过初步询价确定发行价格区间,在发行价格区间内通过( )确定发行价格。

A. 初步询价

B. 累计投标询价

C. 直接定价

D. 网上定价

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116. 26. 目前,我国上海证券交易所和深圳证券交易所都是( )证券交易所

A. 会员制

B. 公司制

C. 理事制

D. 董事会负责制

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117. 27. ( )目前已成为我国债券市场的主体部分

A. 全国中小企业股份转让系统

B. 四板市场

C. 银行间债券市场

D. 债券柜台交易市场

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118. 28. 我国沪、深两大证券交易所和四家期货交易所均采用( )交易制度。

A. 委托经纪制度

B. 做市商制度

C. 直接定价制度

D. 累计投标制度

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119. 29. 我国大陆有两大证券交易所，其中上海证券交易所成立于（ ）

A. 1990年11月26日

B. 1990年12月1日

C. 1991年11月26日

D. 1991年12月1日

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120. 30. 我国大陆有两大证券交易所，其中深圳证券交易所成立于（ ）

A. 1990年11月26日

B. 1990年12月1日

C. 1991年11月26日

D. 1991年12月1日

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121. 31. 证券发行市场的纵向结构包括( )

A. 交易主体

B. 客体

C. 中介

D. 证券监管机构

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122. 32. 证券发行市场的横向结构包括( )

A. 股票发行市场

B. 债券发行市场

C. 基金发行市场

D. 证券监管机构

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123. 33. 证券承销机构承销的方式又可分为( )

A. 证券包销

B. 证券代销

C. 证券助销

D. 证券承销

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124. 34. 下面属于直接发行的特点有( )

A. 发行量较小、筹资金额有限

B. 不需要向社会公众公开有关资料

C. 可以节省中介手续费等费用

D. 自己承担发行证券的所有责任和风险。

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125. 35. 证券助销的优点( )

A. 发行人的筹资金额有保障

B. 证券发行风险由承销商承担

C. 社会影响大,有助于提高发行人的信誉

D. 发行手续费较高

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126. 36. 网上路演的优势有( )

A. 利用网络功能优势,打破时空界限

B. 投资者之间可以进行更便捷、开放的信息交流

C. 融资者能够更全面地展示企业的运作情况

D. 及时、深入地了解投资者的需求

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127. 37. 下面对“绿鞋”制度描述正确的有( )

A. “绿鞋”制度是“超额配售选择权”的俗称,也称为“绿鞋”期权

B. “绿鞋”制度是指发行人在与主承销商订立的承销协议中,给予主承销商一项期权,使其可以在股票上市之日起30天内,以发行价从发行人处额外购买不超过原发行数量15%的股票

C. 承销商会与发行人约定一个不超过30 天的价格稳定期

D. 当股票受到冷落,发行后股价下跌时,主承销商不行使该期权

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128. 38. 证券从业人员不得从事以下活动( )

A. 买卖法律明文禁止买卖的证券

B. 损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

C. 从事与其履行职责有利益冲突的业务

D. 编造、传播虚假信息,做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场

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129. 39. 特种经纪人职责主要有( )

A. 充当其他股票经纪人的代理人

B. 直接参加交易,以轧平买卖双方的价格差距,促成交易;

C. 在大宗股票交易中扮演拍卖人的角色,负责对其他经纪人的出价和开价进行评估,确定一个公平的价格; 负责本区域的交易,促其成交;

D. 向其他经纪人提供各种信息。

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130. 40. 客户与经纪人之间的关系( )

A. 授权人与代理人的关系

B. 债务人与债权人的关系

C. 抵押关系

D. 信托关系

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131. 41. 交易委托方式有( )

A. 柜台委托交易系统

B. 场内自助交易系统

C. 电话委托

D. 网上交易软件

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132. 42. 发行人及主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行( )

A. 发售

B. 承销

C. 推介

D. 询价

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133. 43. 询价分为( )

A. 初步询价

B. 累计投标询价

C. 直接询价

D. 网上定价

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134. 44. 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为( )

A. 在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导

B. 不在规定时间内向客户提供交易的确认文件

C. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

D. 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

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135. 45. 证券发行市场的纵向结构包括（ ）

A. 交易主体

B. 客体

C. 中介

D. 证券监管机构

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136. 46. 证券账户按照交易所划分，可分为（ ）

A. 人民币普通股票账户

B. 人民币特种股票账户

C. 证券投资基金账户

D. 创业板交易账户

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137. 47. 证券发行是指证券发行人以筹集资金为目的,在证券发行市场依法向投资者以同一条件出售证券的行为。( )

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138. 48. 证券发行市场是证券进入流通领域的开端,也是实现资本职能转化的场所。( )答案:

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139. 49. 证券发行市场与证券流通市场的一个重要区别,具有不可逆转性。( )

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140. 50. 证券发行市场横向结构是要素结构,纵向结构是品种结构。( )

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141. 51. 证券包销是指发行人与证券承销商签订购买合同,由承销商将所发行的证券全部买下,然后转售给社会公众投资者的发行方式。( )

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142. 52. 新组建股份公司时或原非股份制公司改制为股份公司时发行股票的行为称为首次公开发行。( )

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143. 53. 无偿增资发行是指投资者不必缴纳资金就可以无偿获得新股的方式。( )

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144. 54. 股票首次发行采用“绿鞋制度”后,上市后市价不会跌破发行价。( )

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145. 55. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都是会员制证券交易所。( )

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146. 56. 在股票交易实践中,专业会员既可以经纪人身份,也可以自营商身份参与股票的买卖业务,但他不能同时身兼二职参加股票买卖。( )

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147. 57. 证券发行是伴随生产社会化和企业股份化而产生的,信用制度的建立和发展为证券发行的产生提供了可能性。( )

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148. 58. 证券发行和银行借款一样,都属于间接融资方式。( )

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149. 59. 证券发行市场的不可逆转性是指证券只能由发行人流向认购人,资金只能由认购人流向发行人。( )

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150. 60. 证券发行市场是个抽象的、观念上的市场,属于个无形市场。( )

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151. 61. 保荐人依法对发行文件进行核查,向中国证监会出具保荐意见,上市后,保荐机构和保荐人就不用承担督导责任了。( )

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152. 62. 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。( )

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153. 63. 投资者开立证券账户和资金账户后,就可以进行交易了。( )

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154. 64. 在委托未成交之前,委托人有权变更和撤销委托。( )

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155. 65. 竞价的第一原则是价格优先原则。( )

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156. 66. 价格优先原则为:买入申报价格较低者优先,卖出申报价格较高者优先。( )

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157. 67. 上海证券交易所规定:采用竞价方式交易的股票,每个交易日的14:57-15:00为收盘集合竞价时间。( )

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158. 68. 首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者(简称询价对象)询价的方式确定股票发行价格。( )

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159. 69. 在做市商市场中,投资者的交易对手都是做市商。( )

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160. 70. 做市商报出价格后,就有义务接受投资者按此价格提出的买卖要求。( )

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161. 71. 股票交易中,因为买入股票时是整数交易,所以卖出时也只有整数交易。( )

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162. 72. 我国证券交易所规定,A股、债券交易、债券买断式回购交易申报价格最小变动单位为0.01元人民币。( )

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163. 73. 证券申报委托后,不允许撤销。( )

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164. 74. 竞价原则中,时间优先原则是指买卖方向、价格相同的,先申报者优先于申报者,先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。( )

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165. 75. 对首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票首个交易日不实行价格跌幅限制。( )

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166. 76. 证券包销是指发行人与证券承销商签订购买合同，由承销商将所发行的证券全部买下，然后转售给社会公众投资者的发行方式。（ ）

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167. 1. 在我国,个人投资者作为证券市场最为广泛的投资者,是指从事证券投资的( )

A. 法人

B. 社会自然人

C. 专业人士

D. 组织

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168. 2. 一般认为,股票价格与经济周期变动的关系是( )

A. 股价必定领先于经济的实际表现

B. 股价必定与经济周期同步

C. 股价必定滞后于经济周期变动

D. 股价与经济周期变化无关

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169. 3. ( )对整个金融市场有着直接、主要的影响。

A. 财政政策

B. 收入政策

C. 货币政策

D. 重要企业

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170. 4. 中央银行作为“发行的银行”,其资产负债表中流通中的通货是( )项目。

A. 资产类

B. 负债类

C. 权益类

D. 综合类

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171. 5. 稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求,通常将那些经营业绩较好,具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为( )

A. 蓝筹股

B. 红筹股

C. 法人股

D. 外资股

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172. 6. 广泛应用于解决证券估值、组合构造和优化、策略制定、绩效评估、风险计量与风险管理等投资相关问题的一种证券投资分析方法是指( )

A. 基本分析法

B. 技术分析法

C. 量化分析法

D. 股票分析法

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173. 7. 基本分析法和技术分析法相比较,下列说法正确的是( )

A. 基本分析法与技术分析法各有所长

B. 技术分析法优于基本分析法

C. 基本分析法就是和技术分析法

D. 基本分析优于技术分析

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174. 8. 基本分析注重于证券的( )

A. 票面价值

B. 内在价值

C. 历史价值

D. 未来价值

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175. 9. 介于宏观分析和微观分析之间的证券分析是指( )

A. 宏观分析

B. 技术分析

C. 行业分析

D. 公司分析

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176. 10. 国营铁路、邮电等部门属于( )

A. 完全竞争市场

B. 垄断竞争市场

C. 寡头垄断市场

D. 完全垄断市场

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177. 11. 行业趋势与总体经济趋势相同,参与者在稳定的行业中争夺市场份额属于行业生命周期( )阶段。

A. 初创期

B. 成长期

C. 稳定期

D. 衰退期

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178. 12. 以下行业属于防守型行业类型的是( )

A. 建筑材料业

B. 家用电器业

C. 旅游业

D. 食品业

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179. 13. 销售和利润独立于经济周期而超常增长属于( )行业类型的特点。

A. 增长型

B. 周期型

C. 防守型

D. 衰退型

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180. 14. ( )是公司分析的主要内容。

A. 财务分析

B. 经营管理

C. 竞争能力

D. 资本结构

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181. 15. 以下属于营运能力指标的是( )

A. 资产负债率

B. 利息保障倍数

C. 存货周转率

D. 资产收益率

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182. 16. 应收账款周转率越高,公司应收账款收回的( )

A. 越快

B. 越慢

C. 不变

D. 不影响

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183. 17. 以下属于偿债能力指标的是( )

A. 存货周转率

B. 应收账款周转率

C. 利息保障倍数

D. 总资产周转率

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184. 18. ( )反映公司资产的综合利用效率。

A. 主营业务毛利率

B. 主营业务净利率

C. 资产收益率

D. 净资产收益率

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185. 19. 资产负债率反映的是公司( )

A. 长期偿债能力

B. 短期偿债能力

C. 盈利能力

D. 周转能力

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186. 20. ( )行业的运动状态与经济活动总水平的周期与振幅无关。

A. 增长型行业

B. 周期型行业

C. 衰退型行业

D. 防御型行业

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187. 21. ( )将大多数股票分为三类:工业、运输业和公用事业。

A. 上证指数分类法

B. 深证指数分类法

C. 道-琼斯分类法

D. 政府行业标准

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188. 22. ( )阶段,各种国民收入指标的增长已超出正常收入的平均水平。

A. 萧条阶段

B. 复苏阶段

C. 繁荣阶段

D. 衰退阶段

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189. 23. 以下不属于宏观分析经济运行指标的是( )。

A. 国内生产总值

B. 经济周期

C. 通货膨胀

D. 市场类型

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190. 24. 通货膨胀对社会经济产生的影响主要有( )。

A. 引起收入和财富的再分配

B. 穷人更穷

C. 富人更富

D. 物价上涨

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191. 25. 从长期投资的角度,判断上市公司投资价值主要由( )所决定。

A. 技术面

B. 基本面

C. 消息面

D. 政策面

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192. 26. 行业分析又被称为( )

A. 宏观经济分析

B. 微观经济分析

C. 技术指标分析

D. 中观经济分析

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193. 27. ( )方法不属于基本分析方法。

A. 宏观分析

B. 微观分析

C. 量价分析

D. 行业分析。

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194. 28. 中央银行的货币政策手段中,( )是可灵活控制的手段。

A. 法定存款准备金制度

B. 再贷款和再贴现业务

C. 公开市场业务

D. 贷款的规模控制

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195. 29. 流动比率反映的是( )。

A. 短期偿债能力

B. 长期偿债能力

C. 流动资金周转状况

D. 流动资金利用情况

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196. 30. 根据资产负债表可进行( )。

A. 资产来源和资产结构分析

B. 资金流动能力分析

C. 经营成本结构分析

D. 经营成果变动趋势分析

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197. 31. 在下列针对中央银行资产项目的变动中,导致商业银行准备金增加的是()。

A. 央行给存款机构贷款增加

B. 央行出售证券

C. 向其他国家中央银行购买外国通货

D. 中央银行代表财政部购买黄金,增加金融证券储备

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198. 32. 根据经济周期与行业发展的相互关系,可以将行业分为( )。

A. 增长型行业

B. 周期型行业

C. 防守型行业

D. 衰退型行业

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199. 33. 衡量通货膨胀率变化的指标包括( )。

A. PPI

B. INDEX

C. CPI

D. ROA

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200. 34. 资产负债表反映的是公司在某一特定时点的财务状况,反映了该时点( )之间的关系。

A. 资产

B. 负债

C. 所有者权益

D. 利润

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201. 35. 对公司盈利能力有较大影响的因素包括( )。

A. 产品竞争能力

B. 市场份额

C. 品牌战略

D. 股东信誉

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202. 36. 对流动比率表述不正确的是( )。

A. 流动比率越高越好

B. 流动比率高,并不意味着企业一定具有短期偿债能力

C. 不同企业的流动比率有统一的衡量标准

D. 流动比率比速动比率更加准确的反映了企业的短期偿债能力

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203. 37. 证券投资基本分析的方法包括( )。

A. 宏观分析

B. 微观分析

C. 技术分析

D. 行业分析

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204. 38. 以下哪些因素对证券市场股票价格有影响( )。

A. 利率变动

B. 战争

C. 汇率变动

D. 通货膨胀

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205. 39. 宏观经济变量可分为( )。

A. 先行性指标

B. 滞后性指标

C. 同步指标

D. 历史指标

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206. 40. 在证券投资中,投资者要提高收益和降低投资风险,除了应当具备丰富的证券投资经验外,更为重要的是,还应当具备证券投资分析的能力。( )

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207. 41. 证券投资基本分析的出发点是证券的“市场行为”,证券起伏不定的价格最终围绕其“内在价值”而波动。( )

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208. 42. 不需要进行整个经济的预测,直接就可以对公司所处行业和公司进行分析。( )

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209. 43. 失业率很高时,社会资源会被严重浪费,进而引发社会问题。( )

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210. 44. 在经济增长上升时期,需要持续加大固定资产投资规模投资。( )

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211. 45. 国民经济发展的状况以及对国民经济发展有重要影响的一些因素都将对证券市场的运行起着决定性的影响作用。( )

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212. 46. 经济周期影响股价变动的周期,两者的变动时完全同步的。( )

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213. 47. 只有货币贬值才对本国经济形势有利。( )

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214. 48. 一个国家的法律制度健全与否对证券市场的发展影响不大。 ( )

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215. 49. 产业政策是有关产业发展的一切政策和法令的总和。( )

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216. 50. 垄断程度越高的行业,其商品价格和企业利润受控程度越大,证券投资风险相对较小。 ( )

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217. 51. 完全垄断可以分为政府完全垄断和私人完全垄断两种类型。( )

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218. 52. 在一个新行业刚诞生就投资该行业才能获利。( )

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219. 53. 在成长期,行业技术进步迅速,利润丰厚,但同时竞争激烈,风险也很大,在此阶段,股价大起大落,不适宜进入。( )

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220. 54. 食品业、药品业、公用事业等属于周期型行业。( )

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221. 55. 增长型行业在经济周期的上升和下降阶段经营状况都很稳定。( )

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222. 56. 政府可以通过补贴、优惠贷款等措施来促进行业发展。( )

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223. 57. 证券投资基本分析中注重宏观分析对长期投资者十分重要。( )

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224. 58. 宏观分析方法预测的精度相对较低。( )

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225. 59. 宏观经济分析法只适用于周期相对较短的个别股票价格预测。( )

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226. 60. 证券投资分析常用的指标包括货币供应量、利率水平、国民生产总值等。( )

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227. 61. 各种非经济因素对证券市场价格造成的影响只能是暂时的起伏。( )

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228. 62. 温和的、稳定的通货膨胀对上市公司的股价影响较小。( )

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229. 63. 通货膨胀只有消费者物价指数这一个指标。( )

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230. 64. 宏观经济分析是基本分析的重点。( )

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231. 65. 基本分析认为,市场低于(或高于)内在价值之日,便是买(卖)机会到来之时。 ( )

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232. 66. 以多元化证券组合来有效降低系统性风险是证券投资组合法运用的出发点。( )

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233. 67. 公司提供的产品或服务是公司盈利的来源。( )

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234. 68. 从紧的货币政策手段主要是加强信贷控制。( )

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235. 69. 国内生产总值的表现形态主要是产品。( )

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236. 70. 在持续、稳定、高速的GDP增长情况下,证券市场将呈现上升走势。( )

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237. 71. 财政政策包括政府购买、税收和转移支付。( )

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238. 72. 同业拆解利率是指银行同业之间的长期资金利率。( )

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239. 73. 温和的通货膨胀是指年通胀率低于7%的通货膨胀。( )

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240. 1. 秃头阳线和秃头阴线的特点是( )

A. 没有上影线

B. 没有下影线

C. 没有实体

D. 没有影线

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241. 2. 支撑线又称为抵抗线,当股价跌到某个价位附近时,股价停止( ),甚至有可能还有回升,这是因为多方在此买入造成的

A. 上升

B. 盘整

C. 运行

D. 下跌

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242. 3. 在上升趋势中,将两个低点连成一条直线,就得到()。

A. 下降趋势线

B. 上升趋势线

C. 黄金分割线

D. 盘整趋势线

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243. 4. 股价曲线的形态分成两个大的类型,持续整理形态的特点是()。

A. 保持平衡

B. 打破平衡

C. 打破压力

D. 保持支撑

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244. 5. 不属于反转突破形态的是()。

A. 双重顶和双重底

B. 头肩顶和头肩底

C. 圆弧形

D. 三角形

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245. 6. 三角形态不包含的是()。

A. 等边三角形

B. 对称三角形

C. 上升三角形

D. 下降三角形

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246. 7. 在移动平均线中,美国投资专家葛兰威尔创造的法则()。

A. 二条是用来研判买进时机,二条是研判卖出时机。

B. 三条是用来研判买进时机,三条是研判卖出时机。

C. 四条是用来研判买进时机,四条是研判卖出时机。

D. 五条是用来研判买进时机,五条是研判卖出时机。

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247. 8. MACD的应用法则,当DIF和DEA处于0轴以下时,属于( )市场。

A. 空头

B. 多头

C. 观望

D. 消息

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248. 9. 相对强弱指标RSI是主要分析( )市场的指标。

A. 长期

B. 中期

C. 短期

D. 不定期

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249. 10. 随机指标KDJ最早起源于( )市场。

A. 期货

B. 外汇

C. 黄金

D. 货币

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250. 11. 光脚阳线的特点是( )。

A. 没有上影线

B. 没有下影线

C. 没有实体

D. 没有影线

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251. 12. 光脚阴线的特点是()。

A. 没有上影线

B. 没有下影线

C. 没有实体

D. 没有影线

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252. 13. K线图中“一”字型的特点是( )。

A. 没有实体和影线

B. 有实体和影线

C. 没有实体

D. 没有影线

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253. 14. 在下降趋势中,将两个高点连成一条直线,就得到( )。

A. 下降趋势线

B. 上升趋势线

C. 黄金分割线

D. 盘整趋势线

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254. 15. 在上升趋势中,将两个( )连成一条直线,就得到上升趋势线。

A. 高点

B. 低点

C. 重要点

D. 黄金分割点

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255. 16. 在下降趋势中,将两个( )连成一条直线,就得到下降趋势线。

A. 高点

B. 低点

C. 重要点

D. 黄金分割点

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256. 17. 股价曲线的形态分成两个大的类型,反转突破形态的特点是( )。

A. 保持平衡

B. 打破平衡

C. 打破压力

D. 保持支撑

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257. 18. 属于反转突破形态的是( )。

A. 双重顶和双重底

B. 楔形

C. 矩形

D. 三角形

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258. 19. 属于三角形态的是( )。

A. 等边三角形

B. 对称三角形

C. 直角三角形

D. 整理三角形

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259. 20. 在移动平均线中,MA5主要是指( )。

A. 5日收盘价的平均数。

B. 5日开盘价的平均数。

C. 5日最高价的平均数。

D. 5日最低价的平均数。

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260. 21. MACD的应用法则,当DIF和DEA处于0轴以上时,属于( )市场。

A. 空头

B. 多头

C. 观望

D. 消息

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261. 22. 技术指标RSI是( )。

A. 相对强弱指标

B. 随机指标

C. 大势指标

D. 趋势指标

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262. 23. 技术指标KDJ是( )。

A. 相对强弱指标

B. 随机指标

C. 大势指标

D. 趋势指标

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263. 24. 技术指标的背离主要是指( )。

A. 指标的走向与股价走向一致

B. 两种指标的走向不一致

C. 两种指标的走向一致

D. 指标的走向与股价走向不一致

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264. 25. 技术指标的交叉主要是指( )。

A. 金叉买入和死叉卖出

B. 金叉卖出和死叉买入

C. 金叉买入和死叉观望

D. 金叉观望和死叉卖出

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265. 26. 一般投资者应该在超买区( )股票。

A. 卖出

B. 买入

C. 观望

D. 锁仓

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266. 27. 一般投资者应该在超卖区( )股票。

A. 卖出

B. 买入

C. 观望

D. 锁仓

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267. 28. 指标的转折是指标的图形发生了调头,这种调头是( )。

A. 一个趋势的反转

B. 一个趋势的整理

C. 一个趋势的反转和另一个趋势的整理

D. 一个趋势的结束和另一个趋势的开始

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268. 29. 当股指或股价上涨时,移动平均线托着K线上升,也就是K线在均线的左上方,这现象叫( )。

A. 多头排列

B. 空头排列

C. 持续整理

D. 反转开始

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269. 30. 分析K线的三大法则是:( )。

A. 阴线的影线越长,越有利于下跌;阳线的影线越长,越有利于上涨。

B. 如果上、下影线相对于实体来说非常小,分析的时候只看实体的长度。

C. 指向一个方向的影线越长,越不利于股票价格今后向这个方向变动。

D. 阴线实体越长,越有利于下跌;阳线实体越长,越有利于上涨。

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270. 31. 证券市场的投资者主要分为( )。

A. 多头

B. 空头

C. 离开者

D. 观望者

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271. 32. K线图中“十”字星有哪些特点( )。

A. 有上影线

B. 有下影线

C. 没有实体

D. 有实体

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272. 33. 实践证明,单独使用一种技术分析方法有相当的( )。

A. 局限性

B. 盲目性

C. 准确性

D. 精准性

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273. 34. 分析K线,正确的是( )。

A. 阴线实体越长,越有利于下跌

B. 阳线实体越长,越有利于上涨

C. 阳线实体越长,越有利于下跌

D. 阴线实体越长,越有利于上涨

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274. 35. 道氏理论只能判断股市的大势所趋,却不能判断大趋势里面的升幅或者跌幅将会是何种程度。

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275. 36. 道氏理论对选股有非常大的帮助。

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276. 37. 技术分析必须与基本分析结合起来使用,才能提高其准确程度,否则单纯的技术分析是不全面的。

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277. 38. 实践证明,单独使用一种技术分析方法虽然有相当的局限性和盲目性,但准确度也很高。答案:

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278. 39. 若确定了是一段上升(或下降)的趋势,则价格的波动必然朝着这个方向运动。

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279. 40. 上升趋势线起压力作用,下降趋势线起支撑作用。

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280. 41. 画黄金分割线要找到一个点,这个点是上升行情结束,调头向下的最高点,或者是下降行情结束,调头向上的最低点。

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281. 42. 反转形态是指股票价格改变原有的运行趋势所形成的运动轨迹。

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282. 43. 当股指或股价上涨时,移动平均线托着K线上升,也就是K线在均线的左上方,这现象叫空头排列。

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283. 44. 技术指标的盲点主要是技术指标无能为力的时候。

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284. 45. 若确定了是一段上升(或下降)的趋势,则价格的波动不一定朝着这个方向运动。

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285. 46. 上升趋势线起支撑作用,下降趋势线起压力作用。

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286. 47. 持续形态是指股票价格改变原有的运行趋势所形成的运动轨迹。

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287. 48. 技术指标的徘徊主要是技术指标无能为力的时候。

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288. 49. 指标的背离是指标的走向与股价走向不一致。

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289. 50. 指标的交叉是指标中的两条曲线发生了相交的现象。

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290. 51. 指标的高位和低位是指标进入超买区和超卖区。

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291. 52. 在移动平均线中,英国投资专家葛兰威尔创造的八项法则可谓其中的精华。

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292. 53. 在移动平均线中,美国投资专家葛兰威尔创造的六项法则可谓其中的精华。

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293. 54. 在移动平均线中,美国投资专家葛兰威尔创造的八项法则可谓其中的精华。

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294. 55. MACD的应用法则,当DIF和DEA处于0轴以下时,属于空头市场。

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295. 56. MACD的应用法则,当DIF和DEA处于0轴以上时,属于空头市场。

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296. 57. 相对强弱指标RSI是以一特定的时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向,并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱。

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297. 58. 相对强弱指标RSI是与KD指标齐名的常用技术指标,RSI以一特定的时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向,并根据股价持续时间显示市场的强弱。

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298. 59. 随机指标KDJ通过当日或最近几日最高价、最低价及收盘价等价格波动的波幅,反映价格趋势的强弱。

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299. 60. K线图中光脚阳线是没有影线的。

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300. 61. K线图中光脚阳线是没有实体的。

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301. 62. K线图中秃头阳线是没有影线的。

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302. 63. K线图中秃头阳线是没有实体的。

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303. 64. K线图中秃头光脚阳线是没有影线的。

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304. 65. K线图中秃头光脚阳线是没有实体的。

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305. 66. 在上升趋势中,将两个低点连成一条直线,就得到上升趋势线。

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306. 67. 在上升趋势中,将两个高点连成一条直线,就得到上升趋势线。

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307. 68. K线分析中,指向一个方向的影线越长,越不利于股票价格今后向这个方向变动。

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308. 69. K线分析中,如果上、下影线相对于实体来说非常小,则可以忽略不计,分析的时候只看实体的长度。

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309. 70. 判断趋势线的有效突破中,收盘价突破趋势线比日内最高最低价突破趋势线重要。

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310. 71. 画黄金分割线选的点是上升行情结束,调头向下的最高点,或者是下降行情结束,调头向上的最低点。

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311. 72. 判断趋势线的有效突破中,穿越趋势线后,离趋势线越远,突破越有效。

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312. 73. 判断趋势线的有效突破中,穿越趋势线后,在趋势线的另一方停留的时间越长,突破越有效。

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313. 74. 整理形态是指股票价格改变原有的运行趋势所形成的运动轨迹。

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314. 75. 三角形态是典型的反转突破形态。

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315. 76. 楔形是典型的持续整理形态。

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316. 77. 指标的盲点是指标处在进退都可的状态,没有明确的对未来方向的判断。

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317. 78. 在移动平均线中,快线上穿慢线是黄金金叉,买入。

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318. 79. MACD的应用法则,当DIF和DEA处于0轴以下时,属于多头市场。

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319. 80. 指标的徘徊是指标处在进退都可的状态,没有明确的对未来方向的判断。

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320. 81. 头肩顶底形态是典型的反转突破形态。

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321. 82. 随机指标KDJ最早起源于期货市场,由乔治·莱恩首创的。

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322. 83. 相对强弱指标RSI是以一特定的时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱。

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323. 84. 反转形态是指股票价格改变原有的运行趋势所形成的运动轨迹。

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324. 1. 下列关于法的特征的描述,错误的是()。

A. 法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性

B. 法是由国家制定或认可的社会规范,具有国家意志性

C. 法是以权利和义务为内容的社会规范

D. 法是依靠国家强制力来保障实施的规范,具有国家保障性

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325. 2. 下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是()。

A. 《期货公司监督管理办法》

B. 《中华人民共和国公司法》

C. 《上市公司收购管理办法》

D. 《行政和解试点实施办法》

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326. 3. 下列属于中国证监会制定的部门规章的是()。

A. 《期货公司监督管理办法》

B. 《中华人民共和国证券法》

C. 《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》

D. 《中华人民共和国公司法》

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327. 4. 下列关于证券市场法律法规的说法中,正确的是()。

A. 《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则

B. 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

C. 《中华人民共和国证券投资基金法》属于法律

D. 《中华人民共和国证券法》属于行政法规

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328. 5. 在追究证券行业业务及人员法律责任方面,国务院制定并颁布了()。

A. 《关于加强证券经纪业务管理的规定》

B. 《证券经纪人管理暂行规定》

C. 《证券公司监督管理条例》

D. 《中华人民共和国证券法》

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329. 6. 下列属于证券监督管理机构制定的部门规章的是()。

A. 《期货交易管理条例》

B. 《中华人民共和国证券投资基金法》

C. 《中华人民共和国公司法》

D. 《证券公司融资融券业务管理办法》

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330. 7. 根据《中华人民共和国公司法》规定,上市公司属于()。

A. 国有投资公司

B. 有限责任公司

C. 既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司

D. 股份有限公司

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331. 8. 根据《中华人民共和国刑法》规定,()是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐講重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他入利益的行为。

A. 欺诈发行股票、债券罪

B. 擅自发行股票和公司、企业债券罪

C. 诱骗他人买卖证券罪

D. 违规披露、不披露重要信息罪

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332. 9. 非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的,由所在地()予以取缔。

A. 银监局

B. 县级以上地方人民政府

C. 证监局

D. 人民法院

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333. 10. 关于集资诈骗罪的犯罪构成要件,下列说法错误的是()。

A. 犯罪主体是一般主体,只能是自然人

B. 犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权

C. 犯罪主观方面是故意

D. 犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

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334. 11. 公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经()核准。

A. 国务院证券监督管理机构

B. 证券交易所

C. 中国证券业协会授权的部门

D. 证券登记结算机构

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335. 12. 下列行为可认定为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的是()。

A. 过失损毁交易记录,致使投资者买卖证券

B. 伪造交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果

C. 过失传播虚假信息,致使投资者买卖证券,造成严重后果

D. 变造交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,未造成严重后果

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336. 13. 以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是()。

A. 与他人串通,以事先约定的时间,价格和方式相互进行证券交易

B. 证券公司以自营账户为他人或以他人的名义为自己买卖证券

C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格

D. 上市公司股利分配计划公开前,该计划的知情人,建议他人买卖该证券

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337. 14. 下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易罪的是()。

A. 上市公司董事泄露该公司重组信息

B. 投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票

C. 某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票

D. 基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重

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338. 15. 下列关于违反证券交易的法律责任的说法,错误的是()。

A. 证券公司经纪人李某使用其父亲的账户买卖股票,被没收违法所得

B. 王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让

C. 证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚

D. 为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票

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339. 16. ()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

A. 利用未公开信息交易罪

B. 内幕交易、泄露内幕信息犯罪

C. 欺诈发行股票、债券罪

D. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

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340. 17. 证券经纪人在执业过程中,不得从事的活动是()。

A. 向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

B. 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

C. 向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

D. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

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341. 18. 我国证券市场监管机构是()。

A. 国务院证券监督管理机构

B. 财政部

C. 国务院银行保险监督管理机构

D. 中国人民银行

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342. 19. 我国证券市场监管部门的主要手段是()。

A. 自律手段

B. 经济手段

C. 行政手段

D. 法律手段

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343. 20. 我国证券市场监管的主要任务是()。

A. 营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益

B. 形成证券市场的法制秩序

C. 追求自律规范的市场秩序

D. 优先保护投资者利益

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344. 21. 从资本市场的发展历程来看,()是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A. 保护投资者利益,让投资者树立信心

B. 证券经营机构的不断壮大

C. 保证证券交易价格的稳定

D. 保证证券发行人能够筹集到所需资金

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345. 22. 投资组合理论由美国经济学家()于1952年首次提出。

A. 詹森

B. 特雷诺

C. 夏普

D. 马科维茨

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346. 23. 关于证券组合的叙述,下列说法错误的是()。

A. 在对证券投资组合业绩进行评估时,只考虑组合收益的高低就可以了

B. 投资目标的确定应包括风险和收益两项内容

C. 证券组合的风险会随着组合所包含证券数量的增加而降低

D. 投资收益是对承担风险的补偿

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347. 24. 激进型投资者往往()。

A. 对固定收益证券有兴趣

B. 偏爱国债

C. 倾向于购买成长性的股票

D. 会对风险采取回避态度

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348. 25. 投资性投资者,在证券市场上一般会()。

A. 长期持有,以获取投资增值和股息、利息收入

B. 频繁进行买入和卖出,以获取差价收入

C. 以运气、机遇为基础,凭侥幸心理买卖证券

D. 敢于承担较大的风险

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349. 26. 以下属于中国证券监督管理委员会监督管理的内容是( )。

A. 证券期货市场

B. 商品市场

C. 保险市场

D. 银行同业交易市场

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350. 27. 为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人是( )。

A. 证券交易所

B. 中国证券业协会

C. 中国证监会

D. 证券登记结算公司

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351. 28. 负责组织协调反倾销、反补贴的有关事宜和组织产业损害调查的部门是( )。

A. 中国证监会

B. 中国人民银行

C. 商务部

D. 国家发改委

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352. 29. 违反信息披露规定致使投资者在证券交易中遭受损失的,( )应当承担赔偿责任。

A. 证监会

B. 发行人

C. 董事长

D. 总经理

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353. 30. 《企业债券管理条例》属于____层级的规定。 A.法律 B部门规章 C.自律管理规则 D.行政法规

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354. 31. 《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。

A. 法律

B. 行政法规

C. 部门规章

D. 自律管理业务规则

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355. 32. 证券市场法律法规体系的主要层级包括()。

A. 法律

B. 行政法规

C. 部门规章

D. 自律管理业务规则

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356. 33. 关于违规披露、不披露重要信息罪,下列表述正确的有()。

A. 本罪侵犯的客体是国家对公司、企业的信息公开披露制度和股东、社会公众和其他利害关系人的合法权益

B. 本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不披露或者不按规定披露,严重损害股东或者其他人的利益,或者有其他严重情节的行为

C. 本罪在主观方面一般表现为故意,特殊情况下表现为过失

D. 本罪的主体是一般主体

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357. 34. 下列行为属于《中华人民共和国刑法》规定的利用未公开信息进行交易的有()。

A. 证券交易所的从业人员利用内幕信息,从事相关的证券交易活动

B. 行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的未公开的信息,暗示他人从事相关交易活动

C. 证券公司的从业人员在对证券发行有重大影响的信息未公开前,买入该证券

D. 期货交易所的从业人员从事与其知晓的内幕信息有关的期货交易

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358. 35. 下列选项中,属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有()。

A. 证券交易所的从业人员

B. 期货经纪公司的从业人员

C. 证券业协会的工作人员

D. 证券、期货监督管理部门的工作人员

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359. 36. 上市公司及其()或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。

A. 高级管理人员

B. 实际控制人

C. 董事

D. 控股股东或者其他关联人单独

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360. 37. 下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,正确的有()。

A. 保险公司从业人员可以构成该罪主体

B. 该罪和内幕交易罪的信息范围相同

C. 该罪主观方面包括故意和过失

D. 该罪只能是在明知为未公开信息的情况下构成

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361. 38. 下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中,说法正确的有()。

A. 责令依法处理非法持有的证券

B. 没收全部财产

C. 没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款

D. 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚

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362. 39. 下列行为可以构成内幕交易罪的有()。

A. 内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

B. 内幕信息知情人过失泄露内幕信息

C. 非内幕信息知情人根据其获取的内幕息买卖证券

D. 内幕信息知情人利用掌握的内幕信息,建议他人交易

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363. 40. 根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。

A. 责令处理非法持有的证券

B. 没收违法所得,并处罚款

C. 暂停或撤销相关业务许可

D. 单处罚款

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364. 41. 下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是()。

A. 证券公司的从业人员

B. 保险公司的从业人员

C. 期货经纪公司的从业人员

D. 基金管理公司的从业人员

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365. 42. 证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则,下列关于“三公原则”表述正确的有()。

A. 公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化

B. 公开原则要求公开的信息在内容和形式上都应符合法律的要求

C. 公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的权利

D. 公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇

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366. 43. 国际证监会组织公布的证券市场监管目标有()。

A. 保护投资者

B. 稳定市场价格

C. 保证证券市场的公平、效率和透明

D. 降低系统性风险

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367. 44. 《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括()。

A. 依法制定有关证券市场监督管理的规章和规则,并依法行使审批、核准、注册,办理备案

B. 监督管理银行间同业拆借市场、银行间债券市场、银行简票据市场、银行间外汇市场和黄金市场及上述市场的有关衍生产品交易

C. 依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露

D. 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

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368. 45. 中国证监会在履行自己职责时,下列属于其有权采取的措施有()。

A. 查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户

B. 查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的银行账户

C. 对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的,可以直接冻结或者查封该财产

D. 对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的,经中国证监会批准后,可以冻结该财产或者查封

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369. 46. 国务院证券监督管理机构依法对()的证券业务活动,进监督管理。

A. 证券发行人

B. 证券投资基金管理公司

C. 证券服务机构

D. 证券公司

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370. 47. 国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取的措施有()。

A. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B. 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

C. 教育和组织证券业协会会员遵守证券法律、行政法规

D. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

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371. 48. 信息披露的主体包括()。

A. 证券发行人

B. 证券监管者

C. 证券旁观者

D. 证券交易者

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372. 49. 国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是()。

A. 保护投资者利益

B. 保证证券市场的公平、效率和透明

C. 防止市场操纵行为

D. 降低系统性风险

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373. 50. 来自个人投资者自身的投资限制因素有()。

A. 收入水平

B. 财务状况

C. 投资期限

D. 所处的生命周期

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374. 51. 下列哪些属于积极的股票投资策略?()

A. 预测股票未来的收益

B. 预测股票未来的股利

C. 买入指数成份股组合并持有

D. 分析技术指标

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375. 52. 关于消极投资策略的正确表述有()。

A. 简单型消极投资策略在投资组合确定后,不再进行频繁的股票买入和卖出活动

B. 简单型消极投资策略在投资组合确定后,仍将进行频繁的股票买入和卖出活动

C. 组合型消极投资策略在投资组合确定后,不再进行股票买入和卖出活动

D. 组合型消极投资策略在投资组合确定后,仍可能进行股票买入和卖出活动

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376. 53. 证券市场监管的目标在于()。

A. 保护投资者利益

B. 保障合法的证券交易活动

C. 监督证券中介机构依法经营

D. 维持证券市场的正常秩序

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377. 54. 我国证券市场的发展必须坚持()。

A. 法制

B. 监管

C. 自律

D. 规范

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378. 55. 证券交易所对证券市场的监管包括()。

A. 对证券交易活动的监管

B. 对会员的监管

C. 对上市公司的监管

D. 对在交易所内进行交易的投资者的监管

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379. 56. 证券市场监管的目标包括()。

A. 保护投资者

B. 保证证券市场公平

C. 降低非系统性风险

D. 保证证券市场效率

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380. 57. 以下属于证监会职责范围是( )。

A. 拟定财政政策

B. 制定证券发行上市文件

C. 制定信息披露文件

D. 制定会计法规

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381. 58. 行为金融学下的投资策略包括()。

A. 利用小公司效应

B. 反向投资策略

C. 动量交易策略

D. 成本平均策略和时间分散化策略

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382. 59. 证券市场的监管模式有()。

A. 集中型证券市场监管模式

B. 自律型证券市场监管模式

C. 中间型型证券市场监管模式

D. 分散型证券市场监管模式

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383. 60. 《中华人民共和国公司法》是全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律。()

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384. 61. 法是依靠国家强制力来保障实施的规范,具有国家保障性。()

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385. 62. 《中华人民共和国证券法》是中国证监会制订的部门规章。()

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386. 63. 对于自然人来说,有权利能力一定有行为能力。()

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387. 64. 《中华人民共和国证券基金投资法》属于法律。()

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388. 65. 《企业债券管理条例》属于行政法规层级的规定。()

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389. 66. 在追究证券行业业务及人员法律责任方面,国务院制定并颁布了《证券公司监督管理条例》。()

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390. 67. 证券法法律体系的组成只包括法律和行政法规。()

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391. 68. 根据《中华人民共和国刑法》规定,欺诈发行股票、债券罪是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他入利益的行为。()

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392. 69. 我国证券市场监管的主要任务是营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益。()

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393. 70. 从资本市场的发展历程来看,保证证券交易价格的稳定是证券监管机构的首要任务和宗旨。()

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394. 71. 我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。()

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395. 72. 我国证券市场监管部门的主要手段是经济手段。()

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396. 73. 与他人串通,以事先约定的时间,价格和方式相互进行证券交易属于我国《证券法》规定的内幕交易行为。()

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397. 74. 公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构核准。()

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398. 75. 投资组合理论由美国经济学家马科维茨于1952年首次提出。()

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399. 76. 最优证券组合是收益最大的组合。()

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400. 77. 买入指数成分股组合并持有是积极的股票投资策略。()

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401. 78. 反向投资策略是买进过去表现差的股票,而卖出过去表现比较好的股票来进行套利的投资方法。()

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402. 79. 小公司效应的出现大部分集中在12月份。()

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403. 80. 小公司效应是指大盘股比小盘股的收益率高的现象。()

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404. 81. 行为金融理论定义的动量交易策略源于对股市中间收益延续性的研究。()

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405. 82. 成本平均策略是指投资者以相同的价格分批买进股票,以摊低成本的策略。()

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406. 83. 时间分散化策略是指随着投资者年龄的增长而将股票在投资组合中所占比例逐步予以升高的策略。()

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407. 84. 动量交易策略即首先对股票收益和交易量设定交易准则,当股票收益和交易量交易准则时就买入成交的的投资策略。()

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408. 85. 内幕交易的行为方式主要表现为:行为主体知悉公司内幕信息,且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为,或者泄露内部信息或建议他人买卖证券等行为。()

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409. 86. 《中华人民共和国公司法》只适用于在中国境内设立的有限责任公司和股 份公司。因而在纽约等地上市的中国公司不适用《中华人民共和国公司法》。()

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410. 87. 最优证券组合是风险最小的组合。()

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411. 88. 投资组合的风险会随着组合所包含证券数量的增加而降低。()

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412. 89. 保守型投资者在证券市场上往往频繁买入和卖出,以获取差价收入。()

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413. 90. 量化分析法对使用者的定量分析技术有较高要求,不易为普通公众所接 受。()

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414. 91. 中国证券业协会是证券业的自律性组织,是企业法人。()

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415. 92. 中国证券监督委员会是国家最高的行政机关。()

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416. 93. 根据我国有关规定:从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。()

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417. 94. 中国证监会针对个案作出的处罚决定,往往会对证券市场产生直接或间 接的引导作用。()

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