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学起plus证券法与票据法作业答案

证券法与票据法

学校: 无渝粤教育 >渝粤文库 p>

平台: 学起plus

题目如下：

1. 证券登记结算机构对重要原始凭证的保存期不少于（ ）年。

A. 5

B. 10

C. 20

D. 30

答案: 20

2. 股东权益等值于（ ）。

A. 总资产

B. 股本

C. 股本+公积金

D. 总资产—总负债

答案: 总资产—总负债

3. 上海证券交易所B种股票所采用的币种是（ ）。

A. 美元

B. 港币

C. 人民币

D. 日元

答案: 美元

4. 某股份有限公司申请其公司债券上市交易，下列哪一项构成证券监督管理机构驳回其申请的理由？（ ）

A. 公司债券发行额为6000万元

B. 公司债券的期限为3年

C. 公司的净资产额为2000万元

D. 公司债券发行规模已达净资产额的30％

答案: 公司的净资产额为2000万元

5. 一般收购中的收购人最少持有公司总股份的（ ）。

A. 3%

B. 4%

C. 5%

D. 6%

答案: 5%

6. 设立结算风险基金，是为了赔偿（ ）的损失。

A. 投资者

B. 广东开放大学 证券公司

C. 证券交易所

D. 登记结算机构

答案: 登记结算机构

7. 根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务表述正确的是（ ）。

A. 证券公司均可以从事证券自营业务

B. 证券公司均不得从事证券自营业务

C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务

答案：请关注【青年搜题】微信公众号，发送题目获取正确答案。

8. 证券代销的发行风险由（ ）承担。

A. 证券公司

B. 发行人

C. 证券公司和发行人共同承担

D. 证券公司和发行人按约定承担

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9. 国务院证券监督管理机构限制交易的最长期限是（ ）日。

A. 15

B. 30

C. 60

D. 90

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10. 证券登记结算机构的自有资金不少于人民币（ ）亿元。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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11. 上市公司每次配股的最高限是（ ）。

A. 10配2

B. 10配3

C. 10配4

D. 10配5

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12. 有关证券登记结算机构表述，正确的是（ ）。

A. 企业法人

B. 营利法人

C. 特许法人

D. 一般法人

渝粤题库 e="color:red">答案：请关注【青年搜题】微信公众号，发送题目获取正确答案。

13. （ ）是证券行政监管关系的监督主体。

A. 交易所

B. 证券业协会

C. 发行者

D. 中国证监会

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14. 根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？

A. 拍卖

B. 公开竞价

C. 集中交易

D. 公开的集中竞价交易

答案：请关注【青年搜题】微信公众号，发送题目获取正确答案。国家开放大学 n>

15. 关于纸币的描述，正确的是（ ）

A. 纸币属于金券

B. 纸币本身就是权利

C. 纸币属于资格证券

D. 纸币属于有价证券

成人学历 pan style="color:red">答案：请关注【青年搜题】微信公众号，发送题目获取正确答案。

16. 下列监管措施中，实施期限一般不超过12个月，延期不得超过6个月的是（ ）。

A. 停业整顿

B. 托管

C. 行政重组

D. 接管

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17. 我国1998年通过的《证券法》，至今已修改（ ）次。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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18. 我国现有（ ）个证券交易所。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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19. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（ ）。

A. 会员制

B. 公司制

C. 契约制

D. 合同制

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20. 关于证券交易所的会员，说法正确的是（ ）。

A. 只能是证券公司

B. 包括有资金实力的个人

C. 包括其它金融机构

D. 无严格限制

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21. 证券包销的发行风险由（ ）承担。

A. 证券公司

B. 发行人

C. 证券公司和发行人共同承担

D. 证券公司和发行人按约定承担

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22. 申请债券上市需提交（ ）决议。

A. 股东会

B. 董事会

C. 监事会

D. 职工大会

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23. 下列关于证券经纪商的说法错误的是（ ）。

A. 以代理人的身份从事证券交易

B. 收入来源为收取的佣金

C. 不承担交易中的价格风险

D. 收入来源为买卖价差

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24. 某上市公司公开发行的股份为15%的总股份，可以判定其股本总额不少于人民币（ ） 万元。

A. 3000

B. 4000

C. 20000

D. 40000

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25. 短线交易的时间限制为（ ）个月。

A. 1

B. 3

C. 6

D. 12

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